本书围绕企业为什么要合规以及如何合规两个基本问题展开论述，着重强调合规风险分析和识别，从管理学、法学、经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书共十二章，*章从合规基本概念、法律与经济学基础以及比较法等方面展示企业合规的基础，第二章至第三章的主题是企业管理体系和合规风险识别与分析，偏重于管理学方面的论述，以下几章涉及具体的企业合规领域，既包括了小合规意义上的反贿赂合规，也包括了大合规意义上的反垄断、劳动法、税法、金融机构、网络安全与数据保护以及刑事等方面的合规。参与本书编写的都是企业合规领域中一流的合规专家和学者，既有跨国公司的合规总监和著名律所的资深律师，也有从事企业合规研究的前沿的学者。本教材的适用对象是法学和经管类专业本科高年级的学生和研究生、合规从业人员、律师、公司法务人员、行业协会以及政府监管工作人员。
华东师范大学企业合规研究中心(Research Center for Corporate
Compliance)是一所非营利的研究机构，是提供给研究者、合规实务人员及相关政策制定者交流的平台。研究中心的定位是实现法学等研究与合规实务的紧密结合，培养具有国际视野和策略性思维的企业合规人才。华东师范大学企业合规研究中心，首先是为了满足国家市场监管机构、(跨国、国有、中小)企业、商事类律师事务所、行业协会等组织对企业合规类人才的市场需求。研究中心整合法学院及其他学院的研究和教学资源，有针对性地进行企业合规领域的基础和应用研究，为学生及合规从业人员提供专业的合规课程和培训，提高学生的综合素质和在法律服务市场中的竞争能力。
contents
第一章 企业合规基础(周万里)
第一节 概述 / 002
第二节 合规的核心因素 / 011
第三节 境外发展情况 / 015
第二章 风险管理和合规管理体系(周晨、周磊、范可)
第一节 合规风险领域 / 026
第二节 反海外腐败法介绍及相关典型案例分析 / 036
第三节 国内相关案例介绍 / 049
第三章 合规风险识别与分析评估(樊光中)
第一节 合规义务 / 054
第二节 合规风险 / 061
第三节 合规风险识别与分析评估 / 068
第四节 合规风险识别与分析评估工具 / 074
第五节 基于岗位的合规风险识别分析评估 / 091
第六节 基于流程的合规风险识别评估 / 152
第四章 反贿赂合规(刘红霞、胡国辉)
第一节 反贿赂合规概述 / 212
第二节 反行贿合规管理 / 219
第三节 反受贿合规管理 / 232
第五章 反垄断合规(周万里)
第一节 反垄断合规概述 / 241
第二节 反垄断法 / 249
第三节 反垄断合规措施 / 259
第六章 公司法合规(胡国辉)
第一节 公司法合规概述 / 271
第二节 公司主体资格合规 / 276
第三节 公司治理合规 / 284
第四节 股东和债权人保护合规 / 289
第五节 常见合规风险及应对措施 / 290
第七章 劳动法合规(张颖慧)
第一节 劳动法合规概述 / 294
第二节 劳动立法 / 304
第三节 劳动合规措施 / 316
第八章 知识产权和商业秘密合规(李建星)
第一节 知识产权和商业秘密合规概述 / 325
第二节 知识产权与商业秘密的法律框架 / 334
第三节 执法机关 / 341
第四节 知识产权与商业秘密风险识别 / 345
第五节 知识产权与商业秘密合规措施 / 361
第九章 税法合规(李帅)
第一节 税法的基本原理 / 366
第二节 企业税法合规的相关规定 / 375
第三节 税法合规的体系构建 / 395
第十章 网络安全及数据合规(吴涵)
第一节 网络安全及数据合规概述 / 406
第二节 网络安全法 / 413
第三节 网络运行安全合规 / 420
第四节 网络信息安全合规 / 431
第五节 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求 / 437
第十一章 金融机构合规(张云平)
第一节 金融机构合规风险及其后果 / 441
第二节 金融机构的经营特性及金融法规体系 / 452
第三节 金融机构合规管理要略 / 470
第十二章 刑事合规(张伟)
第一节 企业刑事法律风险概述 / 485
第二节 常见企业刑事法律风险 / 492
第三节 常见企业内部职员刑事法律风险 / 506
第四节 企业及其从业人员刑事法律风险防范 / 521
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