证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场法律法规体系的主要层级
考点2 证券市场各层级的主要法律、法规
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第二节 公司法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 公司的种类
考点2 公司法人财产权的概念
考点3 关于公司经营原则的规定
考点4 分公司和子公司的法律地位
考点5 公司的设立方式及设立登记的要求
考点6 公司章程的内容
考点7 关于公司对外投资和担保的规定
考点8 关于禁止公司股东滥用权利的规定
考点9 有限责任公司的设立和组织机构
考点10 有限责任公司注册资本制度
考点11 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
考点12 有限责任公司股权转让的相关规定
考点13 股份有限公司的设立方式与程序
考点14 股份有限公司的组织机构
考点15 股份有限公司的股份发行和转让
考点16 上市公司组织机构的特别规定
考点17 董事、监事和高级管理人员的义务和责任
考点18 公司财务会计制度的基本要求和内容
考点19 公司合并、分立的种类及程序
考点20 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
考点21 关于虚假注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立帐簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任
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第三节 证券法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券法的适用范围
考点2 证券发行和交易的“三公”原则
考点3 发行交易当事人的行为准则
考点4 证券发行、交易活动禁止行为的规定
考点5 公开发行证券的有关规定
考点6 证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
考点7 承销团及主承销人
考点8 证券的销售期限
考点9 代销制度
考点10 证券交易的条件及方式等一般规定
考点11 股票上市的条件、申请和公告
考点12 债券上市的条件和申请
考点13 证券交易暂停和终止的情形
考点14 信息公开制度及信息公开不实的法律后果
考点15 内幕交易行为
考点16 操纵证券市场行为
考点17 虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
考点18 上市公司收购的概念和方式
考点19 上市公司收购的程序和规则
考点20 违反证券发行规定的法律责任
考点21 违反证券交易规定的法律责任
考点22 上市公司收购的法律责任
考点23 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
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第四节 基金法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
考点2 设立基金管理管理公司的条件
考点3 基金管理人的禁止行为
考点4 公募基金运作的方式
考点5 基金财产的独立性要求
考点6 基金财产债券债务独立性的意义
考点7 基金公开募集与非公开募集的区别
考点8 非公开募集基金的合格投资者要求
考点9 非公开募集基金的投资范围
考点10 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案要求
考点11 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案相关法律责任
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第五节 期货交易管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 期货的概念、特征及其种类
考点2 期货交易所的职责
考点3 期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
考点4 期货公司设立的条件
考点5 期货公司的业务许可制度
考点6 期货交易的基本规则
考点7 期货监督管理的基本内容
考点8 期货相关法律责任的规定
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第六节 证券公司监督管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
考点2 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
考点3 证券公司股东出资的规定
考点4 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
考点5 证券公司设立时业务范围的规定
考点6 证券公司变更公司章程重要条款的规定
考点7 证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
考点8 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
考点9 有关证券公司组织机构的规定
考点10 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
考点11 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
考点12 关于客户资产保护及证券公司客户交易结算资金管理的规定
考点13 证券公司信息报送的主要内容和要求
考点14 证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施
考点15 证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
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本章命题预测
参考答案及解析
第二章 证券从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
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