《国资运营管理丛书：国有企业分类与分类监管》收集整理了国内外国有企业分类和分类监管的相关资料和实践经验，特别是吸纳了国务院国资委关于国有企业分类的研究成果，并汇总广东省国资委、上海市国资委等地方国资管理机构在分类监管方面的最新经验，旨在形成一项关于国有企业分类和分类监管专题的思想产品和研究成果，为深化我国国资国企改革的实践活动奉献一本以资学习、培训和参考的工具书。
　　《国资运营管理丛书：国有企业分类与分类监管》适合国有企业深化改革的实践者和相关研究人员参考和阅读。

　　当今世界各国，无论是发达国家还是发展中国家，都不同程度地存在一定规模和数量的国有企业，发挥着其在国家社会经济发展中不可或缺的作用。
　　当前，我国已经进人全面深化改革的新阶段。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）明确提出，必须适应市场化、国际化的新形势，进一步深化国有企业改革，推动国有企业完善现代企业制度。并首次提出应当准确界定不同国有企业功能，分类推进改革。这意味着国有企业将进人分类分层改革与监管的新时期。
　　按功能对国企分类，是国资国企改革的基础问题，牵涉到国企改革的性质、标准、途径和社会资源分配以及效益目标。分类界定不同国有企业功能，对于深入推进国有资本管理体制改革，厘清监管部门、市场以及企业主体的关系，监管好国企具有重要的决定性作用。改革开放至今，“国有企业总体上已经同市场经济相融合”，但在市场化、国际化的新形势下。如何正确认识国有企业的功能、地位和作用，成为国有企业深化改革必须解决好的思想认识问题。
　　自从我国“十二五”规划纲要提}士{要探索实行公益性和竞争性国有企业的分类管理后，国资管理部门、国有企业和研究机构对国有企业的分类原则、标准和方法，以及分类监管、治理和分类改革等问题，进行了大量积极的研究和探索。上海国有资本运营研究院作为专注于国资国企改革发展领域的专业智库机构，于2012年5月立项“国企分类和分类监管”课题，从理论模式、政策制定和实践总结等多方面开展了相关研究，取得了一系列重要的阶段性研究成果，并先后在多家报纸杂志上发表，产生了一定的社会影响力。2013年7月，又配合上海新一轮国资国企改革，深入进行了国有企业分类监管方面的政策研究，取得了相应成果。

　　上海国有资本运营研究院，是由上海市国有资产监督管理委员会主管，由上海国盛（集团）有限公司、上海社会科学院共同发起的社科研究机构，2010年7月8日正式挂牌成立。
　　研究院重点聚焦国资国企领域内“资本运营与管理”的理论创新与学术研究，多元、中性探讨国资运营的手段创新和效率提升，优化国有资本转型发展，推进国有资本结构调整，促进国有经济发展。
　　研究院积极为新一轮国资改革发展提供智力支持，聚焦当前上海和国内国资国企改革发展的重点、难点及前瞻问题研究，集成与组织整合社会各方研究力量，服务国有资本改革、服务国有企业决策、服务国有经济发展。

第一章 国有企业及其评说
第一节 国有企业的由来及其在经济社会发展中的作用
第二节 世行报告引发对国有企业的各方评价和再争议
第三节 科学分类有利于深化国资国企改革和国内外公正评价


第二章 国内国有企业分类概述
第一节 我国国有企业分类的研究综述
第二节 中央和地方国资委对国有企业分类的研究与做法


第三章 国外国有企业分类概述
第一节 国外国有企业在社会经济中的定位
第二节 国外国有企业类别划分的比较研究
第三节 国外国有企业分类的实践案例
第四节 国外国有企业分类管理的启示


第四章 国有企业分类划分的理论依据与模型
第一节 国有企业分类划分的基本原则与理论依据
第二节 国有企业分类的三维模型
第三节 国有企业分类的实证分析


第五章 国有企业分类监管的角色定位
第一节 政府：向宏观调控、市场监管与公共服务转变
第二节 出资人：向以管资本为主转变
第三节 企业：通过制度创新向真正的市场主体转变


第六章 国有企业分类治理
第一节 国有企业分类治理的依据
第二节 规范董事会建设和分类完善决策机制
第三节 加强监事会建设和分类完善监督机制
第四节 职业经理人制度和分类完善经营者管理机制


第七章 国有企业分类考核
第一节 建立分类考核体系的价值目标及其意义
第二节 分类考核体系的架构
第三节 市场化导向的绩效指标和考核方法
第四节 分配激励机制


第八章 分类改革推进国有资本管理
第一节 国资管理体制改革
第二节 分类改革推进国有资本优化配置
第三节 分类改革推进资本要素证券化
参考文献
后记

　　第二个问题的对策则不那么简单。首先，要加快推进国有企业股权的证券化（上市的国有企业，资产的价值是已知的）。这将为国有企业通过一系列措施深化改革创造条件，这些措施包括所有权与经营权分离，按照现代公司治理结构改造国有企业一一任命高级管理人员、按照国际惯例披露信息、推行外部审计等。然后，政府可考虑设立一个或多个国有资本管理公司或投资基金，由它们作为所对应企业中的国有资本持股者，并在金融市场上实施专业化管理和交易。一部分国有资本可直接划拨给围家社保基金，以其收益用于弥补未来社会保障支付需求。不同的公司或基金分T负责特定的领域。随着时间推移，它们可以作为政府代表，逐步实施资产的优化组合。国有资本的红利收入应经由资本管理公司或投资基金上缴财政，并逐步纳入一个扩展的预算体系。
　　尽管上述提出的国有资本管理公司或投资基金的具体运作细节尚待进一步研究，但重要的是尽早确定关键原则。例如，国资委的职能应该限定于政策制定和监督，而资产管理的具体职能应该由管理公司或投资基金履行。这些公司或投资基金应当有明确的职责界定，实施独立和专业化的管理，并按公开宣布的绩效标准进行考核（具体取决于其所持股企业的性质）。此外，这些公司或基金也要遵循国际通行规则，披露其运营、价值创造、盈利、分红等方面的信息。
　　报告认为，提高中国企业的效率与创新能力，关键是加强来自国内外的竞争。在鼓励国内市场竞争方面，政策应当向民营企业提供更多支持，比如降低关键产业部门的进入和退出门槛，促进有活力的中小企业成长，改善它们的融资环境，鼓励目前急需的区域和本地的专业化分工。另一方面，政策也应鼓励国有企业通过竞争进行自发改革。国际和中国自身的经验都表明，加强国内竞争会显著提高生产率术平。
　　通过这些改革，国有资本可以逐步退出非公共产品提供领域。从20世纪90年代后期开始，所有制、多元化和市场化改革扩大_r大多数制造业领域的进入和竞争。即便是在某些“战略性”或“支柱性”产业中（如电信业），通过对原有企业的拆分和公司化，也创造了新的竞争力量。允许民营企业进入这些领域，并给它们提供充分的融资空间，将有效地提高效率和增强竞争力。
　　报告还建议，应重新定位政府的角色。政策应该鼓励民营企业参与提供公共产品，政府采购应进一步对民营企业开放。在存在自然垄断的部门（如铁路运输部门），国有企业应接受独立而严格的监督，以确保缺乏竞争不会导致垄断定价和滥用市场力量损害下游产业的行为。政府还需采取其他措施来保障竞争环境的公平，特别是大企业和小企业之间、国有企业与非国有企业之间的公平。重点是在法律和规章以及获得国有银行的信贷等方面。同时还需要对中国的各种“产业政策”进行重新审视和现代化改造，使之有利于充满活力的新兴产业中的企业成长。促进资源优化配置和创新活力的焕发。
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