本书来自于作者多年的培训经验，更有广泛田野调查的基础，作者访谈了15位高级的理财顾问，他们每年都能做成几百万美元的生意，作者将自己的观察与这15名高级理财顾问的成功经验总结成13条成功法则。每一条法则都立足实用，逐步展开讲述，对于资深理财顾问和入行新人都是极有帮助的。本书还提供了两个完整的案例，第1个是详细阐述了一个高级中的理财顾问的成功经验，他的案例生动阐述了这13条原则。第二个举出了一些异常精彩和刺激的职业生涯转折案例，以证明一个人重新振作开始，什么时候都不晚。本书既有实践的经验，又有专家的眼光，对于任何理财顾问，都是无价的成功工具。

一本帮助理财顾问成功的心法书和技法书，理财顾问成功的无价工具。

　致我最敬爱的父母：老戴维·马伦和罗斯玛丽·马伦。你们不仅仅是这个世界上最优秀的父母，而且从事教育事业的你们深深地鼓舞了我与他人共同分享知识。
　　首先，我要感谢我最亲爱的家人们，谢谢你们给予我无条件的爱与支持，谢谢辛西娅、凯蒂、约翰、戴维和内森，谢谢你们！
　　其次，我要感谢所有与我一起工作的，以及那些向我讲述他们宝贵工作经验的高级理财顾问。如果不是他们无私地牺牲个人时间接受我的采访，我的读者们就无法获得这些由血汗换来的宝贵经验。谢谢你们！你们是金融服务行业中最好的榜样！
　　最后，我要感谢我的经纪人温迪·凯勒女士，同时也要感谢AMACOM对我的书稿的认可。感谢我的责任编辑鲍勃·舒曼先生在编辑和修改方面为本书作出的巨大贡献。同时也感谢我的合作伙伴帕姆·利弗兰德与我同心协力共同编辑此书，感谢你对我极大的帮助！

　　戴维·J. 马伦（David J. Mullen, JR.），美国美林证券公司的前培训总监，理财顾问教育大师，从业三十余年，训练了成千上万名理财顾问，成功率明显高于行业平均水平。

引言／／01
第一部分 课程／／027
第1课 高级理财顾问的心态／／029
第2课 杠杆原则／／049
第3课 职业发展／／067
第4课 专业化／／083
第5课 注重人际关系的培养／／099
第6课 营销的最佳实践／／113
第7课 专业举荐关系网／／151
第8课 参与非营利性组织／／173
第9课 长期导向／／189
第10课 创建团队／／203
第11课 财富管理／／221
第12课 全身心地投入到客户服务中／／235
第13课 时间管理／／255
第二部分 将课程付诸实践／／273
泰勒·格洛弗：来自最顶尖的高级理财顾问的经验／／275
亨利·坎普：从优秀走向卓越／／299
资产挑战／／315