《转轨时期中国政府俘获现象透视》主要以我国转轨时期政府俘获问题为研究对象，从微观层面上分析少数拥有“权势”的企业与政府官员串通以获取政策支持的过程和方式，并在有效识别政府俘获的影响因素和形成机理的基础上，给出相应的治理机制。该分析综合了经济学、管理学、社会学和政治学等跨学科研究视角，以政府俘获理论、扎根理论、企业社会资本理论和博弈理论为理论基础，对政府俘获的形成和运行都提出了新的洞见。在运用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获对生产分配和政治经济体制改革的负面影响后，提出了我国在政府俘获治理方面的对策和建议。
前言
政府俘获是转轨国家中十分流行的一种政治经济现象，其集中表现为寡头企业以巨大的社会成本干预政府公共政策的制定与执行。自21世纪初赫尔曼等人围绕转轨国家政府俘获问题对苏联和东欧等22个国家进行实证研究并提出了转轨国家政府俘获理论以来，政府俘获的理论与实践研究在转轨国家范围内迅速兴起，并取得了丰富的研究成果。然而，当前关于转轨国家政府俘获现象的许多研究成果，普遍侧重于从宏观层面上研究政府俘获的成因和影响结果。对政府俘获这一社会经济现象形成的影响因素和形成机理，学术界一直缺少系统性的研究。我国转轨时期所出现的政府俘获现象为我们系统地研究和分析这一问题提供了理想的试验。本书主要以我国转轨时期政府俘获为研究Ⅰ对象，从微观层面上分析少数拥有“权势”的企业与政府官员串通以获取政策支持的过程和方式，并在有效识别政府俘获的影响因素和形成机理的基础上，给出相应的治理机制。该分析综合了经济学、管理学、社会学和政治学等跨学科研究视角，以政府俘获理论、扎根理论、企业社会资本理论和博弈理论为理论基础，对政府俘获的形成和运行提出了新的洞见，如企业合法性策略对其获取的政策支持只存在间接影响而没有直接影响，社会资本在其中发挥了中介作用。这表明合法性策略、社会资本和政策支持之间是一个路径依赖关系，而不是相互作用的模式。在运用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获对生产分配和政治经济体制改革的负面影响后，从深化市场经济体制改革、规范企业政治行为、减少非正式关系对正式权力影响和全面评估规制政策影响四个方面提出了我国在政府俘获治理方面的对策和建议。
转轨时期中国政府俘获现象透视前言首先，界定和分析了政府俘获的概念和内涵。通过对国内外研究文献的梳理，赋予政府俘获可操作化的定义，并辨析了俘获与腐败的异同以及俘获的基本理论模型，作为后续章节对其进行实证研究的基础。而后，通过对组织合法性和企业社会资本理论的内涵、属性和作用的理论介绍，提出了政府俘获影响因素与形成机理研究的概念框架，为下文研究的展开进行理论铺垫。
其次，应用扎根理论研究方法，在多案例研究基础上提出了我国政府俘获形成机理的概念模型，并对影响政府俘获形成的影响因素进行分析；接着，依据扎根理论研究方法提出的概念模型，建立基本数理模型，在对国内部分高校EMBA学员问卷调查的基础上，进行相关数据搜集和整理，运用结构方程模型验证这一理论模型，并依据实证结果对变量之间的逻辑关系进行了分析。
再次，构建一个完全信息动态博弈模型分析我国转轨时期政府俘获所产生的社会经济影响。结论表明，在转轨初期政府俘获对实现企业合法性诉求、满足官员激励、打破制度约束方面起到了一定的积极作用，但如果继续容忍这一现象的蔓延，会刺激更多企业参与俘获，进一步弱化政府立法的能力或责任，造成社会福利和效率损失。同时，政府俘获路径的依赖效应阻碍了改革进一步深化和经济增长，使俘获经济陷入了恶性循环的怪圈。
最后，围绕前文的研究结论，从制度约束、企业合法性策略与行为规范、关系治理和影响评估等方面提出了我国转轨时期政府俘获治理的系统性对策和建议。当前我国的转轨进程已经进入解决企业和政府互动关系方式的第二阶段，这意味着要深化经济和政治体制改革进程，而这两者正是我国当前面临的主要挑战。本书提出了建立俘获治理的政策体系，这一体系包括深化市场经济体制改革、规范企业合法性策略与行为、减少非正式关系对正式权力影响以及全面评估规制政策影响。
本书是在我的博士论文基础上完善而成的。写作过程中，得到了博士生导师西宝教授全程细心指导，并受益于他提出的很多宝贵意见。西老师是我十分敬仰的恩师，每每与西老师讨论都使我深刻感受到一位优秀的学者治学严谨的态度及对学生无微不至的关爱。在我博士未毕业前，西老师因工作调动去了大连理工大学，后来我去北京读博士后就没再见过面。在这本书即将付梓之际，忽然听到西老师英年早逝的不幸消息，多羡天堂不清冷，惟余人间文传芳，学生如今拿起了您当时的教鞭，会继续传承您的精神，教书育人，著书立言。
任何研究成果都离不开多方支持，本书也不例外。在此对曾经大力支持该问题研究的有关单位表示真诚的谢意。同时，特别提及并应专门鸣谢的人士： 一是共同参与的师兄现在哈尔滨工业大学管理学院的苗鑫教授及其妻子汤艳红博士，师门王洋、梁河、褚祝杰、马永驰、孙楠等；二是对本书有过直接指导的老师米加宁教授、丁云龙教授、洪涛副教授等。要特别感谢北京市社科联出版基金对本书出版的慷慨资助，还要十分感谢清华大学出版社周菁老师为本书的出版付出的大量辛苦劳作。
对本书的有关研究提供了其他直接或间接帮助的人士还有很多，限于篇幅，请恕我不能一一列举其单位和姓名。
最后，衷心期盼本书的初步研究能够吸引国内的学界同人和政府部门的实务人士关注政府俘获这一相对“冷门”的研究领域，在提出宝贵批评意见的同时，更多地参与该问题的研究，共同对抗政府俘获现象。
李健2016年2月29日于中央民族大学
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第一章绪论1
第一节问题的提出1
第二节研究目的及意义4
一、 研究目的4
二、 研究意义4
第三节国内外研究现状5
一、 政府俘获形成与运行7
二、 政府俘获测度9
三、 政府俘获影响15
四、 政府俘获治理19
五、 相关研究评述22
第四节研究内容和方法24
一、 研究内容24
二、 研究方法26
三、 技术路线27Ⅴ转轨时期中国政府俘获现象透视目录第二章转轨时期政府俘获影响因素与形成
机理研究的基础理论29第一节转轨时期政府俘获概念界定29
第二节政府俘获与腐败的比较分析34
第三节政府俘获的基本模型38
一、 芝加哥学派的斯蒂格勒模型38
二、 弗吉尼亚学派的佩尔兹曼模型41
三、 图鲁兹学派的委托代理模型43
第四节组织合法性策略49
一、 组织合法性的来源49
二、 组织合法性策略的研究维度52
三、 组织合法性策略与政策支持54
第五节社会资本56
一、 社会资本的提出56
二、 社会资本的研究维度58
三、 社会资本与政策支持60
第六节转轨时期政府俘获影响因素及
形成机理研究的概念框架62
第三章转轨时期政府俘获影响因素及形成
机理的定性建模分析69第一节研究问题描述69
第二节政府俘获的扎根理论分析过程72
第三节扎根理论的案例选择75
第四节政府俘获的扎根理论建模与检验78
一、 数据编码及分析方法78
二、 理论建模79
三、 理论饱和度检验79
第五节转轨时期政府俘获的影响因素分析84
一、 制度约束84
二、 合法性策略87
三、 社会资本运作89
四、 政策支持92
第六节转轨时期政府俘获形成机理分析94
第四章转轨时期政府俘获影响因素及形成
机理的实证分析99第一节研究对象的选取及数据收集100
一、 研究对象的选取100
二、 问卷设计和内容101
三、 问卷发放与回收情况102
第二节变量设置和测度104
一、 被解释变量104
二、 解释变量106
三、 中介变量108
四、 控制变量111
第三节研究假设111
一、 企业合法性策略与企业社会资本的
关系112
二、 企业政策支持与企业社会资本的关系113
第四节研究方法描述114
一、 描述性统计分析114
二、 相关分析114
三、 结构方程模型114
第五节描述性统计及相关性分析116
一、 描述性统计116
二、 Pearson相关分析118
三、 偏相关分析119
第六节结构方程建模分析122
一、 初始模型构建122
二、 模型初步拟合与评价124
三、 模型调整与修正126
四、 模型确定128
第七节结果讨论132
第五章转轨时期政府俘获影响分析139
第一节问题描述与模型假设139
第二节完全信息动态博弈模型的构建142
第三节均衡解分析144
第四节模型分析146
一、 生产效应和分配效应146
二、 路径依赖效应148
第五节模型扩展149
一、 福利与效率损失150
二、 沉淀成本154
第六节地方殡葬业政府俘获与规制失灵的
案例分析155
一、 背景介绍155
二、 哈尔滨市殡葬业政府俘获的影响
因素及作用机理156
三、 哈尔滨市殡葬业政府俘获影响160
第六章转轨时期政府俘获治理167
第一节深化市场经济体制改革168
一、 公开透明和开放立法168
二、 减少行政审批和准入限制169
三、 缩小自由裁量权的空间和模糊地带170
第二节规范企业合法性策略与行为171
一、 加强企业商业伦理建设171
二、 完善企业合法性策略立法172
三、 培养商会力量174
第三节减少非正式关系对正式权力影响175
一、 完善政企沟通渠道176
二、 建立政府问责机制177
第四节全面评估规制政策影响179
一、 定点服务评估调查180
二、 放松规制监督调查181
三、 规制影响评估181
四、 记分卡绩效评级182
四、 结论184
参考文献188
附录一205附录二208
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精彩书摘
第三章转轨时期政府俘获
影响因素及形成机理的
定性建模分析
第一节研究问题描述
针对我国转轨过程中滋生和蔓延的政府俘获现象，一些学者试图在政治均衡理论、寻租理论和委托代理理论基础上对其进行解释。如卢正刚在佩尔兹曼模型基础上建立了转轨国家规制均衡模型卢正刚: 《转轨国家政府俘获产业识别模型的构建及其应用研究》(博士学位论文)，234页，中国科学技术大学，2007。。仲伟周和王斌运用公共选择理论对转轨时期的寻租行为进行了理论研究和实证分析仲伟周、王斌: 《寻租行为的理论研究及实证分析》，187页，北京，北京科学出版社，2010。。孙会良和王能运用一个双层委托代理模型分析了我国房地产政府调控失灵的原因，并设计防范合谋的最优机制孙会良、王能: 《新规制经济学俘获理论在房地产宏观调控中的应用》，载《技术经济与管理研究》，2007(3)。。杜传忠和吴炜峰在委托代理模型基础上分析转轨时期我国进入规制转轨时期中国政府俘获现象透视第三章转轨时期政府俘获影响因素及形成机理的定性建模分析俘获产生的机理杜传忠、吴炜峰: 《企业进入规制俘获发生的机理分析及其应用》，载《产业经济研究》，2008(2)。。
以上学者的研究虽然对传统规制理论进行了丰富和完善，但至少在以下几方面存在缺陷: ①芝加哥学派和弗吉尼亚学派的规制经济学模型很大程度上是一种经验性的分析或描述，缺乏有力的实证和完整的分析框架，其实际上只是一个“规制有利于生产者的假设”Kip Viscusi W，Joseph E Harrington，John M Vernon. Economics of regulation and Antitrust. Lexington，MA: D.C. Heath and Company，1992： 145.，没有具体分析规制机构是如何被特殊利益集团控制和俘获的，因而这一规制的政治经济学方法无法在组织理论的框架下深入研究治理俘获的形成机理。图鲁兹学派的新规制经济学模型引入了不对称信息，虽然解决了传统规制俘获理论无法解决的问题，但也会“因非现实的信息不对称的贝叶斯描述而受到批判”JeanJacques Laffont，David Martimort. Collusion and Delegation. Rand Journal of Economics，1998，29(2)： 280305.。②根据西方规制理论扩展的模型往往受情景制约，结论呈现一般化的特点，无法全面反映不同国家的制度差异性，难以从中归纳个性特征。我国的政治体制、制度环境、市场化水平等与西方国家和其他转轨国家存在很大的差异性，使目前有关政府俘获的扩展研究普遍受到情景式和描述式的局限。③多数研究往往侧重于在经济人假设下对规制需求方和供给方的特征描述，但对于背后所隐藏的交换模式和运行机制却没有给出分析和考察，相应地，也难以为政府俘获的治理提供策略建议和切实的措施。
中国30多年来由计划经济向市场经济的转轨进程，一方面使政企关系逐渐由以往的隶属关系转变为更加市场化的委托代理关系，政府完全主导经济的强势角色正在发生转变；另一方面，我们看到政府依然控制和掌握社会资源，渐进式改革的弊端就在于企业经营依然受到或明或暗的制度约束。在这种新型关系的重构中，企业（尤其是民营企业）为了打破制度约束，谋求自身合法性，通过各种方式与政府形成了多元化的交换关系。转轨时期我国出现的政府俘获现象就是这种多元化交换关系的常见形式之一。然而，从前面有关合法性策略、社会资本与政策支持的理论研究中，我们发现，虽然国内外学者已经通过实证研究广泛验证了上述要素之间的相关性，但关于这三者究竟如何实现互动，现有理论并未给出合理解释。由于受学科局限，合法性策略、社会资本的研究虽然与政府俘获紧密相关，但尚未被广泛拓展到政府俘获的研究领域。因此，如何揭示我国转轨时期政府俘获影响因素和形成机理，正是当前该领域研究者遇到的困难与挑战。
本章探求问题的目的是，在案例研究的基础上，将经济学上的研究范式转换为社会学意义上的研究视角，对我国转轨时期政府俘获的影响因素和形成机理进行重新解释，这是一个理论发现的过程，属于探索性研究。
第二节政府俘获的扎根理论分析过程
扎根理论(Grounded Theory)由社会学家Galsser和Strauss在观察医院的医务人员处理即将去世的病人过程中最早提出Barney G Glaser，Anselm L Strauss. The Discovery of Grounded Theory: Strategies for Qualitative Research. New York: Aldine Publishing Company，1967： 343.。作为一种资料建构理论的质性研究方法，扎根理论关注于社会过程分析，适用于研究个人过程、人际间关系及个人与更大的社会过程之间的互惠作用Kathy Charmtz. Grounded Theory//Smith J A,Harre R，Langenhove L. Rethinking Methods in Psychology. London: Sage，1995: 2749.。扎根理论与其他研究方法不同之处在于，它往往并不事先进行理论上的假设，而是强调从实地观察和深度访谈获得的资料出发，并从中归纳提炼理论。作为一种自下而上建立理论的方法，扎根理论虽然来源于客观世界的经验性证据，但又是对经验的抽象和提升。
扎根理论的操作程序为: ①围绕所要研究的问题，进行广泛的文献阅读和梳理； ②代表性案例选择； ③资料的收集和整理； ④开放性主轴和选择性编码； ⑤建构理论； ⑥饱和度检验。其中，开放性主轴和选择性编码是扎根理论中的关键环节。扎根理论的流程如图31所示。
图31扎根理论研究流程
扎根理论既可以用于大样本的批量处理，也可以用于小样本的比较分析。随着计算机辅助的定性分析方法(CAQDA)使用日益广泛，Nvivo 8等系列软件极大地拓宽了这一研究方法的应用领域。目前，扎根理论研究方法在教育学、心理学、社会学和管理学等许多学科领域都得到了广泛的应用费小冬: 《扎根理论研究方法论: 要素、研究程序和评判标准》，载《公共行政评论》，2008(3)。。
我们认为，作为一种社会现象分析工具，扎根理论对分析我国转轨时期政府俘获影响因素及形成机理是比较合适的。原因如下。
从研究目的看，扎根理论在很大程度上属于一种“假设生成研究”，它要求研究者理解情境，并在研究过程中通过分析和挖掘资料抽象新的概念和思想，而不是先行地将预期强加于所研究的现象和情境之上孙嘉卿、金盛华、曹慎慎: 《灾难后谣言传播心理的定性分析——以“5·12汶川地震”谣言为例》，载《心理科学进展》，2009(6)。。
从研究内容看，本研究所探求的问题，需要对被研究者行为的动机和方式进行研究（即参与者为何以及如何），研究的是“为什么”以及“怎么样”的问题，这也符合扎根理论研究适用的研究类型。
从研究方法看，政府俘获是以牺牲公共利益为代价的，从这个角度说，俘获行为势必寻求规避社会公众，力图以暗箱操作的方式进行，这使得对俘获进行事前和事中的深入调查是一项几乎不可能的任务，而事后进行的直接访谈又缺乏相应的情境和效度。在缺乏先验和演绎材料的情况下，研究者可以采用案例分析法，即对客观事实陈述进行剖析，重新再现这个互动过程。Cowton认为这种方法的使用可以克服问卷调查方法的局限性，更符合政府俘获这一研究主题和研究目标，更能探索和挖掘敏感的概念和变量Christopher J Cowton. The Use of Secondary Data in Business Ethics Research. Journal of Business Ethics，1998，17(4)： 423434.。
综合以上分析，扎根理论研究所提供的实质性数据与理论性数据互相充实的研究思路能很好地解决“转轨时期我国政府俘获影响因素与形成机理”问题。在本研究中，主要的资料来源于对案例资料的收集，即通过多案例对比的形式了解转轨时期政府俘获的影响因素与形成机理。值得注意的是，扎根理论的思想是不设定较多的框架和限制，尽可能地从多个角度获取必需的信息，因此，在进行整理时，我们仅关注一些基本问题，然后进行总结。与一般的扎根理论研究不同的是，本研究最大的特点是，在对现有文献的分析基础上，构造了所要寻求解答的问题，并通过对扎根理论方法的运用，形成彼此间的对照关系，借以提升本研究所要阐述的理论价值。虽然这会有助于对扎根理论研究“纯粹性质”的质疑，但这并不违反扎根理论研究的规范郭毅、李芳芳: 《获取合法性: 创业者社会网如何有助于新创组织成功？——一项扎根理论的研究》,见中国企业管理案例论坛（2009）暨“第三届中国人民大学管理论坛”论文集，169186页，北京，2009。。
第三节扎根理论的案例选择
采用扎根理论方法时，我们必须慎重选择代表性的案例以保证最接近真实地详述整个过程。选择样本需要注意以下点: ①为更好地分析我国转轨时期政府俘获的深层次机理，从关于某一事件或行业的多个俘获案例中选择有代表性的案例，在充分收集资料的基础上展开研究，这样既能保证研究的涉及面，又能搜集全面有效的样本用以建构理论陶厚永、李燕萍、骆振心: 《山寨模式的形成激励及其对组织创新的启示》，载《中国软科学》，2010(11)。。②在选择样本时必须要将政府俘获与一般腐败案例相区别，因为政府俘获与腐败是相似但又不同的两种负面社会现象，混淆两者的区别会影响研究结论的准确性。以上都是选择样本时需要考虑的重要标准。根据以上原则，目前作为中国唯一被证实为政府俘获的典型案件卢正刚、李岩: 《政府俘获——一种值得警惕的腐败新形式:郭京毅案的研究》，载《华中科技大学学报》（社会科学版）,2011(9)。——郭京毅案，对认识转轨时期中国政府俘获问题的特点提供了很好的研究基础，此案的公开审理也为我们系统地分析提供了必要的研究资料。
郭京毅，1965年生，1986年从北京大学法律系毕业后进入外经贸部条约法律司工作。2007年，在外经贸部并入商务部4年后，郭京毅升任条法司巡视员，成为商务部最年轻的正局级干部。在其工作的20多年时间里，郭京毅参与多项外资法律法规的起草和修订工作，包括《关于外国投资者并购境内企业的规定》《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》等重要投资法律的制定。2008年8月13日，郭京毅因涉嫌受贿被双规，他也因此成为商务部2003年设立以来落马的最高级别官员。在郭京毅案中，向其行贿的企业包括河北廊坊新奥燃气集团（简称“新奥燃气”）、北京首都创业集团有限公司(简称“首创集团”)、国美电器、河南新飞电器集团股份有限公司（简称“新飞电器”）、江苏苏泊尔股份有限公司（简称“苏泊尔”）、宁波LG甬兴化工有限公司（简称“宁波LG”）、新加坡莱佛士2000教育集团（简称“莱佛士2000”）、上海百事可乐有限公司（简称“上海百事”）、和记黄埔有限公司（简称“和记黄埔”）、东北轻合金有限责任公司（简称“东北轻合金”）10家企业，受贿数额总计价值人民币845万余元。2010年5月20日，北京市二中院以受贿罪判处其死刑，缓期2年执行，并处没收个人全部财产。我们试图在多方搜集资料的基础上对郭京毅所牵涉的部分代表性案件进行分析，通过详细披露郭京毅如何实施“铺路”“帮助”等具体过程，总结我国转轨时期政府俘获的影响因素及形成机理。本研究案例的基本信息如表31所示。
本研究的数据和信息来源于网站信息和访谈。一方面，我们通过网络和报刊媒体收集对此案的新闻报道，从网站上了解该案件的一些基本情况；另一方面，通过与法律机关的工作人员进行面谈，采用非结构化的访谈方式，请他们介绍郭京毅案以及所牵涉的案件始末。具体信息来源如表32所示。表31案例基本信息
俘获者企业
性质公司产品
与服务创立时
间/年员工人
数/人目的首创集团国企水务、房地产等19956 177建模B东北轻合金国企铝镁合金19983 000建模C国美电器民营家电、房地产198770 000建模D新奥燃气民营清洁能源、房地产198925 000建模E莱佛士2000外资教育19903 000建模F和记黄埔外资投资1985240 000建模G上海百事外资软饮料1989500检验H新飞电器民营白色家电19841 800检验I苏泊尔民营炊具制造等19944 000检验J宁波LG外资ABS树脂1989600检验表32郭京毅案例信息来源
资 料 来 源日期出处郭京毅案何以成为经典案例2011年2月18日《中国青年报》新贵之盟: 青年技术官僚集体颠覆2010年6月7日《财经》商务部巡视员郭京毅被公诉 国家部委罕见窝案浮出水面2010年2月5日凤凰网商务部原巡视员郭京毅等系列受贿案二审维持原判2010年8月13日中国之声续表
资 料 来 源日期出处郭京毅案始末回放多位高官遭其检举入狱2010年6月8日新华网政府俘获: 一种值得警惕的腐败新形式——郭京毅案的研究2011年第1期《华中科技大学学报》（社会科学版）立法腐败预警2009年第3期《民主与法制》警惕“国家俘获”——对一种新型腐败的分析2010年第2期《现代领导》郭京毅受贿案(2010)二中刑初字第196号北京市第二中级人民法院刑事判决书透视立法腐败的新型经典标本2010年第22期《检查风云》资料来源: 作者整理。
第四节政府俘获的扎根理论建模与检验〖*4/5〗一、 数据编码及分析方法在研究中，我们首先由两位参与者同时独立进行关键词的提炼与概括，如果两人都独立地将其归为一类，这一内容的编码进入统计阶段；反之，如果两人出现异议，由另外一位行政管理系的硕士研究生参与，并提出他的意见，三人进行讨论，得到更抽象和概念化的概念后才进入统计阶段。不同阶段的概念（也就是“关键词”的提升），三方的进一步讨论，其实是一个“不断比较”的过程。扎根理论不需要一致意见，
……
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前言/序言
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