20世纪90年代以来，科技评价在我国逐渐兴起，成为政府及科研机构的一种重要的管理手段，并一直是科技界乃至社会关注的热点。在科技政策研究中，面临的评价问题往往会涉及政策分析、科技项目管理、机构评价、成果评价、人才评价、竞争力分析、绩效管理、技术预测等诸多方面，这些评价又可按时期分为事前评价、事中评价、事后评价以及元评价等。伴随着科技和经济社会发展对评价的大量需求，评价方法的迅速发展，尤其是在科技政策、科技计划、科研机构及科技人才等的评价中，社会学方法、统计分析法、经济学方法、文献计量法、运筹学方法和综合评价方法等诸多方法相互渗透、交叉融合。面对日益复杂的科技政策问题和日趋多样的评价方法需求，科技政策研究者越来越需要多学科理论及研究方法与手段的综合应用。
但就目前情况看，由于对评价理论与评价方法的梳理归纳和系统研究比较薄弱．，对科学方法的基本规律与使用条件认识不足，尤其缺乏针对方法与问题匹配、理论与需求结合的总体研究，在实际应用中经常会出现方法不正当或不规范，以及不能选用合适方法的情况，因此制约着我国科技评价水平的提升以及科技政策研究水平的提升。
本书旨在根据科技政策的研究主题梳理并集成各类评价方法。从评价方法起源、分析步骤、数据处理、结果展示、适用条件与注意事项及与其他方法结合使用等方面，对各种评价方法的科学性、适用性、准确性和全面性做出总结与分析，并结合典型实例进行论述，以供广大读者借鉴和参考。
本书的十四个章节大体可分为两部分。第一章绪论部分，系统地阐释了科技政策研究中的评价过程、评价内容及需求特征，以评价理论与方法的发展为主线，按学科将评价方法分类，并以表格形式给出科技政策研究主要评价方法的特点、适用条件及典型应用实例，以便读者更好地阅读和参考本书，针对科技政策问题遴选评价方法。第二部分的十三个章节则是以社会学方法、统计分析法、经济学方法、运筹学方法和综合评价方法这样的学科分类为主线，对评价方法进行梳理和应用实例的介绍，以便读者更好地分析和解决问题。
社会学方法主要介绍了文献调查法、专家评议法、履历分析法及社会网络法等四种常用方法。结合目前转型期中国社会所面临的科技政策热点问题及对社会学方法规范研究和整合使用的现实需求，每种方法的介绍都结合典型实例展开。这些实例以笔者最新的研究成果为主，如基于社会网络法的评价理论研究网络及其可视化，是第一次结合方法原理系统地出现在此类著作中；除此以外，还参考和借鉴了中国科学院管理创新与评估研究中心研究团队的代表性工作，如“中国科学院研究所国际专家诊断评估”“博士后经历对科研人员职业发展影响评价”等。
统计分析法主要介绍了比较分析法、回归分析法、因子分析法和聚类分析法等四种常用方法。在科技政策研究中，统计学方法是最基础，也是应用最多的评价方法。为更好地使读者把握统计分析法的本质，本部分内容在方法介绍时都是从基本原理和数学模型出发，结合前人研究成果和笔者推导测算，着重说明每种方法的适用条件与注意事项，尤其是统计参数的含义与解释，以避免方法应用不当造成“表面上的科学性掩盖着实际上的不科学性甚至伪科学”的问题。
丛书序 i
前言 v
第一章 绪论 1
第一节 科技政策研究与评价 2
第二节 评价活动的需求导向 4
一、科技政策评价 4
二、科技计划评价 6
三、科研机构评价 8
四、科技人才评价 9
第三节 评价理论与方法概述 10
一、社会学方法 11
二、统计学方法 14
三、经济学方法 17
四、文献计量法 18
第四节 内容要点与章节安排 21
第二章 文献调查法 25
第一节 文献调查法概述 25
第二节 文献调查的步骤 26
一、文献搜集 26
二、鉴别整合 27
三、分析评价 27
第三节 与其他方法结合 28
第四节 文献调查法的特点 31
应用实例：美国总统科技顾问委员会咨询评议报告 32
第三章 专家评议法 34
第一节 专家访谈法 35
第二节 同行评议法 37
一、同行评议概述 38
二、同行评议系统 39
三、同行评议过程 40
四、注意事项 43
应用实例：中国科学院研究所国际专家诊断评估 45
第四章 履历分析法 57
第一节 履历分析法概述 57
第二节 履历分析法的应用 58
一、国家层面 58
二、科学共同体层面 59
三、科研人员个体层面 60
第三节 数据来源与分析步骤 62
第四节 方法局限及未来发展 64
应用实例：博士后经历对科研人员职业发展影响评价 66
第五章 社会网络法 74
第一节 社会网络法概述 75
一、构成要素 75
二、方法原理 76
三、分析视角 77
第二节 研究设计与资料收集 78
第三节 数据处理与结果展示 81
一、邻域和密度 83
二、中心度分析 84
三、子群和派系 85
四、辅助软件的使用 86
应用实例：评价理论研究网络及其可视化 87
第六章 统计分析法 99
第一节 比较分析法 99
一、绝对数与相对数 100
二、数据比较的标准 101
三、适用条件与范围 101
第二节 回归分析法 102
一、线性回归的数学模型 102
二、回归方程显著性检验 103
三、适用条件与注意事项 104
第三节 因子分析法 107
一、因子分析法的数学模型 108
二、因子分析法的基本步骤 109
三、求载荷矩阵与因子得分 110
四、与主成分分析法的异同 113
第四节 聚类分析法 114
一、数据标准化 114
二、相似性测度 115
三、聚类分析算法 118
四、需注意的问题 124
应用实例：基于聚类和因子分析的科技评价指标构建 125
第七章 成本收益法 139
第一节 分析步骤与基本假设 139
一、与目前的状态进行对照 140
二、以特定政策为分析单元 140
三、评估对比可替代性手段 141
四、兼顾分配效果与公平性 141
第二节 价值测度方法与指标 142
一、基本测度指标 142
二、市场价值评估 142
三、非市场价值评估 143
第三节 成本收益法的新发展 143
应用实例：研发活动收益的评价 144
第八章 效用函数法 149
第一节 基本逻辑思想 149
第二节 指标权重设置 150
一、变异系数法 150
二、相关系数法 151
三、熵权法 152
第九章 层次分析法 154
第一节 层次分析法概述 155
第二节 层次分析法建模 156
一、建立层次结构 157
二、构建判断矩阵 158
三、计算要素权重 162
四、判断矩阵检验 163
五、总排序与决策 164
第三节 方法改进与发展 167
应用实例：基于层次分析法的科技发展战略评价 168
第十章 数据包络分析法 184
第一节 确定数据DEA模型 185
一、基于不同生产可能集假设的DEA模型 185
二、基于不同测度的DEA模型 188
三、蕴含不同偏好的DEA模型 190
四、基于变量类型的DEA模型 191
第二节 非确定数据DEA模型 193
第三节 数据包络分析法的应用与发展 194
一、生产效率 194
二、规模收益 195
三、其他应用 195
应用实例：中外大学技术转移效率评价 196
第十一章 综合指数法 205
第一节 科技评价指数 206
一、全球竞争力指数 206
二、世界竞争力指数 207
三、全球创新指数 208
四、欧盟综合创新指数 209
五、国家创新指数 210
第二节 指数编制方法 211
一、确定样本空间 211
二、构建指标体系 212
三、数据收集整理 213
四、合成评价指数 214
第十二章 标杆基准法 216
第一节 标杆基准法概述 216
第二节 标杆基准的“锚定”过程 217
一、战略分析 217
二、标杆“锚定” 218
三、学习改进 220
应用实例：美国能源部国家实验室绩效评价 220
第十三章 战略地图法 224
第一节 组织战略与绩效测度 224
第二节 科研机构的战略地图 226
一、委托人视角 226
二、内部运作视角 227
三、学习和成长视角 229
四、财务视角 230
五、战略地图构建 231
应用实例：基于战略地图的研究所绩效评价 232
第十四章 元评价方法 236
第一节 元评价方法的产生与发展 236
第二节 元评价方法的分类与应用 239
一、内容分析法 239
二、经验总结法 239
三、信度分析 239
四、效度分析 240
应用实例：美国教育方案、计划及材料评估标准 240
参考文献 243
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