中国经济转型_(美)邹至庄著_9787121304699

中国经济转型

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丛书名：经济新探索

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     《中国经济转型》一书从历史、制度和理论层面对中国经济成功转型进行了深入而详尽的分析，受到广泛认可，经过全面修订和更新，本书第三版与读者见面了：涵盖了中国的外商投资、与区域伙伴的贸易往来、中国的人力资源与官僚经济体制。涉及一系列重要问题，包括环境约束、收入分配、农村贫困、教育体系、医疗保健、汇率政策、货币政策、金融监管等方面。以通俗的文字风格与精心的写作布局为中国经济的演进提供了一个简明直接的概览。作者邹至庄教授不仅是一位享誉国际的经济学家、研究学者，也曾是中国领导人的经济顾问。

这本关于中国经济的书有以下特点。第一，与文献回顾不同的是，这本书是基于我的个人经验与研究，包括我自20世纪80年代初开始向中国教育部和经济体制改革委员会的官员提供顾问咨询和与他们共事的经验，以及我自己对于中国经济的研究。第二，本书在试图理解中国经济的过程中，认真地应用了经济学的思想和工具，包括在文中向普通读者所阐述的计量经济学工具。第三，本书强调中国历史的重要性，从古代到1978年经济改革初期的历史，以及中国经济体制都是理解中国经济的重要背景。第四，它全面涵盖了中国经济的方方面面，包括五个组成部分：（1）历史背景与回顾；（2）宏观经济分析；（3）经济发展问题；（4）部门分析；（5）经济体制与经济基础的研究。作为这些主题的参考，读者可以参阅我与Dwight H. Perkins合作编著的《罗德里奇中国经济手册（The Routledge Handbook of the Chinese Economy）》，2014年由罗德里奇?泰勒＆弗朗西斯集团（Routledge Taylor ＆Francis Group）（伦敦，纽约）出版。

本书的第2版于2007年面世，在前言中这样向读者做了介绍：“中国的经济增长将以同样的速度继续吗？能继续多长时间？可持续增长的阻碍何在？谁是受益者？为何受益？我在书中讨论了以上问题以及许多其他问题。本书对于中国经济成功发展所基于的历史、体制和理论方面的贡献因素做了深入和全面的分析，揭示了对市场机制功能、中国人力资本、私有制、政府组织形式、政治环境，以及官僚经济体制等众多方面的新发现。第2版还涉及一系列重要问题：环境制约、收入分配、农村贫困、教育体系、医疗保健、汇率政策、货币政策以及金融监管。”

目前的第3版不仅更新了第2版的很多章节，还展示了我近来的一些见解与观点，汇集的内容基于最近三年的一些专栏文章。

1986年以来，本书的前两个版本曾经作为普林斯顿大学《中国经济》课程的教材，普林斯顿学生的评价与建议使本书的写作受益颇多。Yassar Arafat提供了卓有成效的编辑帮助。在此对第3版准备过程中，由普林斯顿邹至庄计量经济学研究项目提供的资助深表感谢。

邹至庄（Gregory C. Chow)

普林斯顿大学

2014年7月6日

　　1.1导论

　　中国已经开始主导世界经济。中国人口超过14亿，占世界总人口的五分之一。全国产出量位于世界第二，并将于2020年超越美国。在2008年世界经济衰退之前中国总产出量的年增长率约为9.5%，在2008年之后中国经济增速则持续远超美国，这使得中国成为推动世界经济复苏的主导力量。因此，理解中国经济如何发展、如何运行，成为当下有趣而又重要的课题。

　　在本书中，我们运用经济学的理论和方法来理解中国经济。我们将研究中国经济转型和增长的动态过程。怎样的历史力量驱使中国从20世纪50年代到70年代末实施计划经济？计划经济是怎么运行的？自1978年以来的经济改革的原因和动力是什么？经济改革后如此巨大的变化是怎么发生的？为何中国从计划经济向市场经济转型取得了成功？中国经济是何种程度上的市场经济？中国不同的经济体制现在是如何运转的？有哪些经济法则可以有效地解释中国经济各个方面的运作？当前的经济问题是什么？中国将来的发展前景如何？

　　在本章节中，我们将呈现一些中国的重要史实，同时从经济学的视角来解释它们。中国历史多由历朝历代记载，我们将会从主要的朝代中选择这些重要史实。在本章结尾，我们将提出关于中国历史的一系列重要问题，这些问题都是学习中国经济的学生在未来的学习中需要提出的。最后的部分则会讨论我们能够且应当从历史中学到什么。

　　中国具有悠久的历史和灿烂的文化，其有文字记载的历史可以追溯到公元前3000年。纵观中国历史，我们可以发现经济法则起作用的事例，这些事例包括人们如何尽力改善其经济福利，或如何最大限度地取得满足和利润。我们也可以发现市场经济起作用的证据，以及古代中国人对市场经济深刻了解的证据。本章的目的是，从中国历史以及影响中国经济发展的某些最近的历史事件中吸取若干经济教训。在1.2节中，笔者将从每个主要的朝代中选择一个重要历史事件或一个案例。在1.3节中，将对1911年中华民国建立至1949年中华人民共和国成立的这段时期进行比较详细的说明，因为这段历史时期与当代经济有更多的关联。在第2章中，则会对1949年以后的中国历史和体制进行更加详细的说明，以便对始于1978年的经济改革提供讨论的背景。

　　1.2主要历史朝代的重大事件

　　中国历史经历了不同的朝代。民众由一位皇帝统治。理论上，君权天授，即皇帝受天命而进行统治。实际上，这种统治是通过军事征服建立的，但是统治者同时受一种道义原则的约束，这一原则是：要对人民仁慈。统治者只有不过分背离这一原则，才可以维持其统治地位。每个皇帝由其后代继承，直到某个继承人不能胜任统治者这份工作，皇位就被另一个人在一场革命中夺取。然后，建立起一个新朝代。在宫廷中服务的历史学家记录下开国皇帝和成功的革命者的美德，以及下台皇帝和前一朝代的罪行。就像一条中国谚语所说：“成王败寇”。

　　1.2.1商，公元前17世纪

　　虽然中国有案可查的历史早于商朝，但是我将从这里开始。到展览中国古代艺术品的博物馆参观的人，将会看到这一时期雕刻精美的青铜器和有文字痕迹的龟甲。龟甲是用来算卦的—在龟甲被焚烧后，会裂口并形成线条，可用于解释某事将要发生，或某人应当在何时做或不做某事的指南。在龟甲上写字是以字体形式出现的中国书面语言的前身（中文书面字体是根据事物的形状，而不是像欧洲书面文字那样根据口头文字的声音。这个事实可以部分解释，为何中国人具有与欧洲人和美国人不同的思维方式—前者强调具体事物，后者则趋向于抽象和形而上）。这些物体表明，中国文明在4000年以前就已经相当先进了。在后面研究中国经济时我们将要指出，人力资本对于经济发展是非常重要的因素。人力资本意味着人们所拥有的知识和技能。4000年前中国人用来制造青铜器的技能，通过千百年的不断改进，已经传承给当前制造玩具和电脑的中国劳动者。中国目前拥有大量熟练工人，这是一种对其经济迅速发展做出贡献的重要因素，企业家精神也是如此。企业家精神可以追溯到古代中国人学习时对思维的训练，以及在中国古代文化中对人际关系管理的实践。

　　1.2.2周，公元前11世纪

　　在周朝，中国文明是先进的。中国的主要经典著作就是在这个时期写成的。这些经典著作，在当代中国仍然有人阅读，在20世纪上半叶之前，大部分受过教育的中国人都在阅读。这些经典著作包括《易经》、《诗经》和《周礼》。《易经》在许多西方书店有售。它用于算卦，当代数学家发现其颇具魅力。《周礼》的作者周公为孔子提供了灵感。周朝末年是春秋时期，这是根据孔子的某本经典著作的标题命名的。这是中国文明发展的黄金时期，不同的思想学派欣欣向荣。例如，道教提倡无为、顺其自然以及最低限度的政府干预。许多关于政治、哲学和经济学的重要思想均见之于这一时期的著作（见Chan1963）。

　　孔孟之道只是那个时期的一种思想学派，但是在汉朝后期却占据了统治地位。现在经济学家们进行辩论，中国文化中根深蒂固的孔子传统，对于国家的经济发展是否是一种正面或负面的因素，尽管无人能够否认它是一种重要的因素。就正面因素而言，保持高度道德标准和信守承诺的孔孟之道，在商业交易中是有用的，它们提供了市场经济能够在其中运行的社会秩序。它们鼓励家庭关系和朋友之间互相信赖，这可以成为商业企业中忠诚的基础。孔子重视学习和获得知识，而这可以解释为什么在中国及其相邻的儒教国家拥有大量的人力资本。就负面因素而言，他的思想过于尊重传统，因此对进步可能是一种阻碍。把个人信誉作为商业承诺的保障，对于现代法律制度可能是一种糟糕的选择办法，因为根据儒家传统，伦理道德被视为比法律更加重要。尊重社会秩序和家庭价值的负面影响，是牺牲个体自由和自我利益。个人主义在西方社会被认为是理所当然的，但是在中国却并不一定被视为一种美德。在中国，对于公共财产的社会责任受到更高的赞扬。

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