新三板董秘资格考试教程_张发明_9787302484806

新三板董秘资格考试教程

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新三板董秘资格考试教程紧扣全国中小企业股份转让系统有限责任公司拟定的考试大纲，把需要掌握的考核知识点提炼出来，通过言简意赅的知识描述，把考核要求传递给准董秘们。本书图文并茂，易于阅读和学习。
全书由理论知识、图解知识和仿真练习三个部分组成，其中理论知识涵盖主要考核知识点，图解知识帮助读者更好地理解和记忆知识，仿真练习部分的内容是仿真练习题及参考答案，强化对知识的掌握，确保读者顺利通过考试。

　　前言
　　新三板，是国家建设多层次资本市场的重要举措，经过高层设计和制度安排，全国股转公司的辛勤努力，挂牌企业已逾万家，挂牌公司和投资者的热情的确让市场在2015年这个新三板元年之初异常火爆。
　　随着国家对新三板挂牌企业监管力度加大，部分企业开始暴露出林林总总的问题，诸多有损资本市场健康发展的恶意行为日益显现。主管部门为防风险于未然，从制度设计、监管要求、信息公开等多角度对新三板挂牌企业加强监督管理，完善挂牌公司董秘制度就是其中重要的一项政策举措。
　　目前，全国股转公司虽然只是要求创新层挂牌企业配备专职董秘，对于基础层的企业尚未作强制性要求，然而，未来随着监管的日益严厉和管理制度的日益规范，以及企业从自身发展角度出发，专职董秘将成为挂牌公司不可或缺的重要安排。而对于专职董秘而言，纷繁复杂的工作任务，要求他们具备管理学、经济学、金融学、法律和会计等多方面知识。同时，董秘作为股转公司和挂牌企业的纽带和桥梁，须具备更多专业知识和更强的沟通能力，从事董事会成员的沟通，以及投资者关系协调管理等工作。正因为董秘岗位的重要性，主管部门为避免企业在董秘人选安排上的任意性，特别要求必须获取相应的资格证书，才能就任专职董秘，而也只有通过资格证书考试，并且每年不断学习的员工才有可能成为董秘的候选人才。
　　“问鼎新三板”公众号创始人张发明先生及团队成员为了帮助准董秘朋友们顺利通过资格考试，悉心研究，从纷繁复杂的理论知识中提炼出董秘资格考试的核心考点，用言简意赅的语言加以描述、提炼和总结，再配以简单明了的图解知识环节帮助读者学习。书中仿真练习紧贴考点，起到对学习效果检查的辅助作用。
　　本书在编撰写作过程中，得到清华大学出版社编辑的诸多有益建议，没有他们的督促，此书付梓不知要待何时。尤要感谢费佳琦和王宇菲两位同学，你们牺牲了诸多休息时间，夜以继日地收集和整理材料，无私奉献助我成书。
　　由于作者的水平有限和时间紧迫，书中存在各类瑕疵在所难免，恳请读者不吝赐教，提出更多优秀宝贵意见，促使我们在未来把本书做得更好，服务于广大有志于从事新三板董秘工作的朋友们。问鼎新三板，与新三板企业共成长！
　　张发明
　　2017年8月30日

三、熟悉监事的任职限制
由于监事的职责之一就是对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，因此，董事、高级管理人员不得兼任监事。
第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务
一、重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）的情形
有下列情形之一的，不得担任董监高：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利、执行期满未逾5年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清算。
二、掌握董监高忠实义务和勤勉义务的具体内容
董监高的忠实义务，体现在《公司法》第148条，其规定不得有下列行为：
（1）挪用公司资金；
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他名义开立账户存储；
（3）违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（4）违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行交易；
（5）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（7）擅自披露公司秘密；
（8）违反公司忠实义务的其他行为。
……

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