《证券投资学/“十二五”普通高等教育规划教材·经管系列》是根据高等学校经济管理类专业的教学要求而编写的。全书共分为六篇十三章，其中基础篇包括导论，股票、债券与基金，金融衍生工具；交易篇包括证券市场概述、发行与承销、其他证券业务、证券交易业务实务；基本分析篇包括宏观经济分析与行业分析、公司分析；技术分析篇包括技术分析主要理论与方法；风险管理篇包括证券组合管理、风险资产定价；监管篇包括证券监管。
《证券投资学/“十二五”普通高等教育规划教材·经管系列》可以作为各级各类高等院校经济管理类专业教材，也可作为证券从业人员、政府机关、企事业单位相关人员学习证券投资知识的参考书，还可作为广大投资者提高自身证券投资理论素养的基础材料。
《证券投资学/“十二五”普通高等教育规划教材·经管系列》特色： 体例新。用基础知识作为铺垫，以证券交易、基本分析．技术分析、理论分析这一逻辑顺序震开，力求做到顺理成章、循序渐进。 内容全。在技术分析有关内容时，增加了新内容，并将职业考核内容融入相关章节。 解释细。凡涉及量化分析部分及较费解的内容，尽量作具体解释，或用例证说明。
随着我国经济体制改革的不断深化，证券市场也发生了根本性变化，已从“新兴+转轨”向成熟市场过渡。证券市场各项功能逐步健全，也推动了经济和金融体系的改革，引领一系列经济和企业制度的变革，促进了国民经济的增长。上述深刻的变化，要求证券投资理论研究要及时跟进，证券投资教学内容及教材更要及时更新。尤其是目前，证券投资学已成为很多高等学校经济管理类专业普遍设置的课程，而一些非经济管理类专业的学生也会选修投资类课程。在这种背景下，出版一本适应新形势的证券投资学教材是十分必要的。
本教材主要是针对经济管理类专业本科生的教学需要而编写的。在编纂过程中注重结合本科应用型人才培养的教学内容与课程体系研究成果，充分体现应用型本科教学特色，并力图对学生掌握证券投资知识有实质性作用。其主要特色有以下几点。
1．注重理论性与实践性相结合。本教材为突出应用型人才培养的特色，特将参与性、启发性、练习性内容贯穿始终，并以专栏的形式提供阅读资料，尤其是对我国证券投资中出现的新问题和新变化，从全新的视角进行阐述，以培养学生分析和解决现实问题的能力。
2．注重国际性和前瞻性相结合。本书作者在认真总结国内外证券投资研究成果以及作者自己多年来教学实践经验的同时，密切关注全球经济、金融发展的最新动态，在编写中力求有所突破，增加国际性及前瞻性的内容，使学生通过学习能够对国内外证券业的发展有较全面的了解。
3．注重完整性和创新性相结合。本教材主要用作本科学生的教材，紧密结合本科阶段证券投资学课程的特点和创新型人才培养的需要，内容安排上注重协调与相关课程的重复以及与后续课程的衔接，力求体系完整、结构清晰、内容新颖，强调其在教学中的适用性和创新性。
本教材共分为六篇十三章，其中基础篇包括导论，股票、债券与基金，金融衍生工具；交易篇包括证券市场概述、发行与承销、其他证券业务、证券交易业务实务；基本分析篇包括宏观经济分析与行业分析、公司分析；技术分析篇包括技术分析主要理论与方法；风险管理篇包括证券组合管理、风险资产定价；监管篇包括证券监管。
本教材在较系统地阐述证券投资理论知识的同时，还注重介绍国内外证券投资业改革和发展的实际情况，以及证券投资实务和操作技能，因此，本教材适合作为各级各类高等院校经济管理类专业教材，也可作为证券从业人员、政府机关、企事业单位相关人员学习证券投资知识的参考书，还可作为广大投资者提高自身证券投资理论素养的基础材料。
本教材的编写分工为：马小南编写第一章，并负责总体框架的确定及定稿工作；马媛媛编写第二章、第三章；刘娜编写第四章～第七章；陈宇康编写第八章、第九章；周鲁柱编写第十章；吕伟昌编写第十一章、第十二章；韩萍编写第十三章。
本教材在编写的过程中，参阅了大量的文献，从中受到不少的启发。同时，清华大学出版社的领导和责任编辑为本书的出版和发行，倾注了极大的热情和努力。在此，一并向他们表示诚挚的感谢！
由于作者学识水平和能力有限，难免存在一些疏漏和错误之处，恳请读者予以批评和指正！
作 者
二〇一三年一月
基础篇
第一章 导论
第一节 证券与有价证券
一、证券
二、有价证券
第二节 投资与证券投资
一、投资
二、证券投资
第三节 证券投资学的研究对象与基本内容
一、证券投资学的研究对象及基本内容
二、证券投资学的特点
本章小结
复习思考题
第二章 股票、债券与基金
第一节 债券
基础篇
第一章 导论
第一节 证券与有价证券
一、证券
二、有价证券
第二节 投资与证券投资
一、投资
二、证券投资
第三节 证券投资学的研究对象与基本内容
一、证券投资学的研究对象及基本内容
二、证券投资学的特点
本章小结
复习思考题
第二章 股票、债券与基金
第一节 债券
一、债券概述
二、债券的分类
三、债券价值的确定
四、债券的评级
第二节 股票
一、股票概述
二、股票的类型
第三节 投资基金
一、投资基金的概念
二、投资基金的种类
三、投资基金的设立和募集
四、投资基金的投资运作
本章小结
复习思考题
第三章 金融衍生工具
第一节 金融衍生市场概述
一、金融衍生市场的产生和发展
二、金融衍生市场的主要类型
三、金融衍生工具的功能
第二节 远期与期货
一、远期与期货合约的发展
二、基本概念
三、远期与期货的种类
第三节 期权
一、期权的定义
二、期权的分类
三、期权与期货的区别
四、期权的损益及应用
第四节 互换
一、基本概念
二、利率互换
三、货币互换
本章小结
复习思考题
交易篇
第四章 证券市场概述
第一节 证券市场的发展过程
一、国际证券市场的发展历程
二、改革开放后的中国证券市场
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人
二、证券投资人
三、证券市场中介机构
四、自律性组织
第三节 证券市场的结构
一、纵向结构关系
二、横向结构关系
第四节 股票价格指数
一、股票价格指数的计算
二、世界主要股票指数
三、我国的主要股票指数
本章小结
复习思考题
第五章 发行与承销
第一节 股份公司
一、股份有限公司的特征
二、股份有限公司的设立方式
三、股份有限公司的组织机构
四、股份有限公司筹集资金的方式
第二节 股票发行
一、首次公开发行股票
二、股票增发
三、配股
第三节 公司债券的发行与承销
一、债券发行条件
二、债券发行方式
三、债券发行的信息披露
第四节 公司收购与资产重组
一、公司收购
二、资产重组
本章小结
复习思考题
第六章 其他证券业务
第一节 证券自营业务
一、证券自营业务概述
二、证券自营业务的条件
三、证券自营业务的诚信执业
第二节 资产管理业务
一、资产管理业务种类和规范
二、证券公司办理资产管理业务的一般规定
第三节 融资融券业务
一、融资融券业务管理的基本原则
二、融资融券业务的作用
三、证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件
四、交易模式
五、管理机制
第四节 债券回购
一、债券回购的类型
二、债券回购的方式
三、操作程序
四、回购条件
五、交易单位
六、债券回购交易的特点
本章小结
复习思考题
第七章 证券交易业务实务
第一节 证券交易程序
一、开立账户
二、交易委托
三、竞价成交
四、股权登记，证券存管、清算交割交收
第二节 特别交易事项
一、大宗交易
二、回转交易
三、股票交易的特别处理
四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定
五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项
六、固定收益证券综合电子平台
第三节 证券经纪业务实务
一、证券经纪关系的确立
二、证券经纪关系的特点
三、证券交易结算资金账户
四、委托人、经纪商的权利和义务
五、证券经纪业务中的禁止行为
本章小结
复习思考题
基本分析篇
第八章 宏观经济分析与行业分析
第一节 宏观经济分析概述
一、宏观经济分析的意义
二、宏观经济分析的方法
第二节 宏观经济指标分析
一、国内生产总值
二、失业率
三、通货膨胀率
四、利率
五、货币供给量
六、居民消费支出
七、固定资产投资规模
八、财政收支
九、汇率
十、国际收支
第三节 宏观经济运行分析
一、概述
二、模型背后的思想
三、经济波动周期
四、投资时钟
第四节 宏观经济政策分析
一、货币政策
二、财政政策
第五节 国际联系与证券市场
一、影响国际贸易的因素分析
二、影响国际资本流动的因素分析
第六节 行业分析
一、行业的划分
二、行业一般特征分析
三、影响行业兴衰的主要因素
四、证券投资的行业选择
本章小结
复习思考题
第九章 公司分析
第一节 公司基本分析
一、公司行业地位分析
二、企业竞争力分析
三、公司成长性分析
第二节 公司财务分析
一、公司主要的财务报表
二、财务报表的分析方法
三、财务分析的具体内容
四、公司财务分析应注意的问题
本章小结
复习思考题
技术分析篇
第十章 技术分析的主要理论与方法
第一节 技术分析概述
一、技术分析的理论基础
二、技术分析的关键要素
三、技术分析方法的种类
四、技术分析的优缺点
第二节 技术分析的主要理论
一、道氏理论
二、波浪理论
三、相反理论
四、随机漫步理论
五、亚当理论
第三节 K线分析
一、K线的画法和基本形状
二、K线组合形态的行情含义
三、应用K线组合应注意的问题
第四节 切线分析
一、趋势分析
二、支撑线和压力线
三、趋势线和轨道线
四、黄金分割线
五、应用切线分析方法应注意的问题
第五节 形态分析
一、证券价格变化规律
二、价格变化的持续整理形态
三、价格变化的反转突破形态
四、应用形态分析方法应该注意的问题
第六节 技术指标分析
一、技术指标的定义
二、技术指标的本质
三、常见的技术指标
本章小结
复习思考题
风险管理篇
第十一章 证券组合管理
第一节 证券投资风险与收益概述
一、证券投资风险的定义、特点及分类
二、证券投资收益的界定
三、证券投资风险与收益之间的关系
第二节 证券投资收益与风险的度量
一、单一证券收益与风险的度量
二、证券组合风险和收益的度量
三、证券组合管理的方法与步骤
第三节 最优投资组合选择方法
一、马科维茨投资组合理论的前提
二、无差异曲线
三、证券市场有效边界
四、最优投资组合的确定
第四节 无风险借贷对有效集和最优投资组合的影响
一、无风险借贷的定义
二、无风险借贷对投资组合的影响
三、无风险借贷对有效集的影响
四、无风险借贷对最优投资组合的影响
本章小结
复习思考题
第十二章 风险资产定价
第一节 资本资产定价模型
一、CAPM理论的假定条件
二、CAPM模型框架
三、CAPM模型的意义和局限性
第二节 套利定价理论
一、套利定价理论——因素模型
二、套利组合
三、套利定价模型的前提条件和推导过程
四、APT与CAPM的异同
本章小结
复习思考题
监管篇
第十三章 证券监管
第一节 证券监管概述
一、证券监管的概念和特征
二、证券监管的理论基础
三、实施证券监管的原因和必要性
四、发达国家的证券监管体制
第二节 证券监管内容和手段
一、证券监管的内容
二、证券监管的主要手段
第三节 我国证券监管历史及现状
一、我国证券监管体系的发展历史
二、我国证券监管体系现状及存在的问题
本章小结
复习思考题
参考文献
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