本书是从经济学角度研究创新的系统运行规律的学术著作，共有11章，第1章介绍创新与经济发展，系统考察和分析了创新研究的简要历史、创新的含义、特征和基本类型以及创新对经济发展的贡献；第2～3章介绍关于创新的过程机制，系统分析技术创新过程与产业演化的关系、技术创新系统的进化机制；第4～6章介绍关于技术创新的战略选择、能力培育与评价、绩效评估和提升；第7～10章介绍基于技术创新的组织创新、市场创新、金融创新、制度创新；第11章是介绍国家创新系统。本书可作为相关专业的研究生、本科生的教材和教学参考书，也可供高校教师、科技人员、经济管理工作者研究和教学参考。

在整体结构上，第二版进一步突出创新的经济学研究主题，加强创新驱动经济发展的论述，将企业创新能力进一步拓展至区域创新能力、国家创新能力，删除了*版中技术创新的动力模式一章，增加了创新绩效一章；*版绪论改为创新与经济发展，1.3节创新的经济意义改为创新对经济发展的贡献；创新能力一章增加了5.1创新能力的分层一节；基于技术创新的市场创新一章增加了8.3技术市场创新一节;国家创新系统一章增加了11.4国家创新系统的整体竞争优势分析一节。在研究内容上，第二版进一步吸收了近10年来创新研究的*成果，突出创新理论与中国创新实践的结合，增加了创新对中国经济增长的贡献、中国激光照排技术创新过程、海尔集团合作创新战略、中国电视机产业创新能力演变、中国高技术产业创新绩效、华为科技有限公司的技术创新与制度激励等案例分析的内容。第二版在资料和数据方面进行了全面修订，紧跟时代步伐，相关数据资料尽可能更新至2016年。

前言
创新（innovation）的经济学研究，主要是从使用稀缺资源的配置效率的角度考察创新的系统运行规律和战略选择。自美籍奥地利经济学家熊彼特（J.A. Schumpeter，1912）在《经济发展理论》这部著作中首次提出创新概念并建立创新的经济理论后，创新在经济增长中的作用日益引起经济学界的高度关注。弗里曼（C. Freeman，1974，1982，1997）的《工业创新经济学》建立了创新的宏观经济学和创新的微观经济学的完整体系，被欧美许多大学选作大学生和研究生的教科书。20世纪90年代，技术创新的研究成果陆续被引入中国，柳卸林（1993）出版了国内第一部《技术创新经济学》著作，技术创新的理论研究日益深入。1996年国家科技部和国家经贸委分别组织实施技术创新工程，技术创新实践在我国企业广泛展开。进入21世纪以来，随着中国加入WTO过渡期的结束，人类进入知识经济时代步伐的加快，提高中华民族的自主创新能力已成为重要的基本国策。在这一背景下，对国内外关于技术创新及其相关创新研究的理论成果进行系统总结，对我国企业技术创新的实践进行系统的经济学分析，已成为我国经济学领域的重要课题。多年来，在为研究生开设《技术创新经济学》和《创新经济学》课程时，一直感到缺少一本合适的教科书。在武汉理工大学研究生教学基金的资助下，在多年教学实践的基础上，完成了本书的撰写。全书共有十一章。第一章绪论，阐述了创新研究的简要历史、创新的含义、特征和基本类型以及创新的经济意义；第二至四章是关于技术创新的过程机制，包括技术创新过程模型（第二章）、技术创新的演化机制（第三章）、技术创新的动力模式（第四章）；第五至八章是基于技术创新的组织创新（第五章）、市场创新（第六章）、金融创新（第七章）、制度创新（第八章）；第九至十一章是关于创新的综合分析,包括创新的战略选择（第九章）、能力培育与评价（第十章）、国家创新系统（第十一章）。本书的主要内容已多次在研究生教学中讲授或讨论过。在本书的撰写过程中参阅了大量中外文文献，并尽可能在每页下和书后参考文献中列出，但未免也有疏漏，在此向所有已参考过的文献作者（中国的和外国的，已列出的和未列出的）表示衷心的感谢。黄蕙萍、周珊珊、张倩男、单元媛、汪芳、彭玮、孙继刚、张学勇等参加本书调查研究、资料搜集、研讨和撰稿工作。对这些合作者所付出的艰苦劳动和真诚合作表示由衷的谢忱。本书的出版得益于武汉理工大学研究生教育基金的资助，并得到武汉理工大学研究生院和经济学院有关领导和老师的大力支持和帮助，在此也一并表示感谢。
作者2005年10月15日

第1章创新与经济发展1

1.1创新经济学的简要历史1

1.1.1创新经济学研究的发端: 熊彼特创新理论的创立1

1.1.2创新经济学研究的分野： 技术创新理论与制度创新理论的形成2

1.1.3创新经济学研究的综合发展： 国家创新系统理论的提出和发展5

1.2创新经济学的研究对象7

1.2.1创新的概念界定7

1.2.2技术创新与技术发明和技术进步的联系和区别8

1.2.3创新的基本特征9

1.2.4创新的类型11

1.3创新对经济发展的贡献13

1.3.1创新提高企业的核心竞争力13

1.3.2创新带来经济波动增长16

1.3.3创新促进经济结构变革18

第2章创新过程与产业演化23

2.1技术创新过程23

2.1.1技术创新过程的主要阶段23

2.1.2激光照排技术创新过程分析25

2.2技术创新过程模型28

2.2.1技术创新过程模型的演变29

2.2.2技术创新过程模型比较31

2.2.3第5代技术创新过程模型33

2.3技术创新与产业演化37

2.3.1技术创新与产业演化过程分析框架37

2.3.2技术创新影响产业演化的3个阶段41

2.3.3美日电视机产业演化阶段性分析45

第3章创新系统的进化47

3.1技术创新系统演化机制的研究方法47[1]〖2〗[3]创新经济学(第二版)目录[3]3.1.1自组织理论的产生及其在创新研究中的应用47

3.1.2自组织理论的主要概念49

3.1.3自组织理论的基本观点50

3.2技术创新系统51

3.2.1技术创新系统的构成51

3.2.2创新系统的平衡与非平衡53

3.2.3创新系统的封闭与开放55

3.3创新系统的自组织演化56

3.3.1开放和远离平衡是创新系统进化的必要条件56

3.3.2微小涨落是创新系统进化的内部诱因60

3.3.3非线性相互作用是创新系统进化的根本保证63

3.3.4创新过程的自组织演化模型68

第4章创新战略71

4.1创新战略的特征和类型71

4.1.1创新战略的特征71

4.1.2创新战略的分类72

4.2自主创新战略74

4.2.1自主创新战略的内涵和特征74

4.2.2自主创新战略的优势分析76

4.2.3自主创新战略的风险77

4.2.4企业实施自主创新战略的条件77

4.3模仿创新战略80

4.3.1模仿创新的内涵和特征80

4.3.2模仿创新战略的优势83

4.3.3模仿创新战略的局限性84

4.3.4企业实施模仿创新战略的条件85

4.4合作创新战略86

4.4.1合作创新的内涵和特征86

4.4.2合作创新战略的实施模式89

4.4.3海尔集团的合作创新战略96

第5章创新能力103

5.1创新能力的分层103

5.1.1企业创新能力的含义及构成103

5.1.2区域创新能力的含义及构成108

5.1.3国家创新能力的含义及构成109

5.2创新能力的评价111

5.2.1企业创新能力评价111

5.2.2区域创新能力评价121

5.2.3国家创新能力评价124

5.3创新能力的培育与提升128

5.3.1创新能力演化的基本轨迹128

5.3.2中国电视机产业创新能力的演化130

5.3.3培育与提升创新能力的对策132

第6章创新绩效134

6.1创新绩效的内涵及其影响因素134

6.1.1创新绩效的内涵134

6.1.2创新绩效的影响因素136

6.2创新绩效的评价体系和评价方法140

6.2.1创新绩效评价指标体系的构建原则140

6.2.2创新绩效评价指标体系的构建142

6.2.3创新绩效的评价方法145

6.3创新绩效的实证分析

基于DEA交叉效率模型的医药制造业创新绩效评价149

6.3.1指标选取与数据来源150

6.3.2建立DEA交叉评价模型151

6.3.3实证结果分析152

第7章基于技术创新的组织创新155

7.1技术创新过程中的界面障碍155

7.1.1管理界面的含义155

7.1.2企业管理界面的层次156

7.1.3企业技术创新中界面障碍的成因156

7.2技术创新的界面管理原理159

7.2.1界面管理的无等级协调原理160

7.2.2界面管理的跨职能整合原理163

7.2.3界面管理的跨文化沟通原理165

7.2.4界面管理的自组织协作原理173

7.3组织创新的基本模式174

7.3.1R&D机构与企业界面友好的孵化器组织模式174

7.3.2部门间或企业间的接口结构组织模式177

7.3.3企业内部门整合的矩阵式组织结构180

7.3.4职能协调的附加结构组织模式184

7.3.5部门沟通的非结构性组织模式185

7.3.6全员理解与融合的学习型组织模式186

第8章基于技术创新的市场创新189

8.1技术创新与市场创新的关系189

8.1.1市场创新的内涵与特征189

8.1.2市场创新与技术创新的互动关系191

8.1.3基于技术创新的市场创新的内容195

8.2市场创新的要素组合及其选择196

8.2.1市场创新要素196

8.2.2市场创新要素的维度组合198

8.2.3市场创新机会的捕捉200

8.3技术市场创新203

8.3.1中国的技术市场发展203

8.3.2技术市场的功能及其对技术创新扩散的作用207

8.3.3技术市场创新路径210

第9章基于技术创新的金融创新217

9.1技术创新风险与金融创新217

9.1.1技术创新风险217

9.1.2技术创新的资金需求分析219

9.1.3与技术创新相关的金融创新内容222

9.2支持技术创新的信用担保226

9.2.1企业技术创新信贷融资的困境226

9.2.2美日德三国信用担保的实践经验228

9.2.3中国信用担保的实践与完善230

9.3支持技术创新的风险投资234

9.3.1风险投资概念及其特征234

9.3.2风险投资三位一体的运作方式235

9.3.3风险投资的退出238

第10章基于技术创新的制度创新241

10.1技术创新与制度创新的相互关系241

10.1.1制度创新的含义241

10.1.2技术创新是一种制度现象242

10.1.3制度创新与技术创新的紧密联系243

10.1.4技术创新制度结构的特点及构成248

10.2技术创新的制度激励251

10.2.1技术创新的企业制度激励252

10.2.2技术创新的市场制度激励256

10.2.3技术创新的政府制度激励257

10.3促进技术创新的产权制度创新262

10.3.1产权制度对技术创新的激励功能262

10.3.2发明者的专利行为: 净收益最大化263

10.3.3申请专利权的成本与收益分析263

10.3.4专利制度创新264

第11章国家创新系统269

11.1国家创新系统的概念与构成269

11.1.1国家创新系统的概念269

11.1.2国家创新系统的构成271

11.2国家创新系统的宏观经济学分析282

11.2.1政府和制度在国家创新系统中的地位和作用282

11.2.2国家创新系统的宏观运行机制283

11.2.3美日韩国家创新系统比较分析284

11.3国家创新系统的微观经济学分析289

11.3.1在相互作用中学习(learning by interacting)290

11.3.2创新系统中的国家边界291

11.3.3国家创新系统的微观运行机制292

11.4国家创新系统的整体竞争优势分析293

11.4.1波特国家竞争优势钻石模型的理论贡献293

11.4.2波特钻石模型的局限性及其拓展性研究294

11.4.3国家竞争优势的新钻石模型297

参考文献303