第一章创新第一章学习目标:掌握创新的含义与特征；了解根据不同标准对创新类型的划分；了解自主创新模式、模仿创新模式与合作创新模式。
第一节创新的含义与特征
纵观人类发展历史，创新始终是推动一个国家、一个民族向前发展的重要力量，也是推动整个人类社会向前发展的重要力量。在激烈的国际竞争中，要实现经济的持续健康发展，必须依靠创新驱动，创新是引领发展的第一动力。
一、创新的含义
1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)在其著作《经济发展理论》中首次提出“创新”的概念。他认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。这种新组合包括:①引进新产品；②采用新技术；③开辟新的市场；④控制原材料新的供应来源；⑤实现工业的新组织。熊彼特的创新概念包含的范围很广，不仅涉及技术性变化的创新，还包括非技术性变化的组织创新，在创新领域上具有开拓性，在整个西方经济学说史上占有重要的地位。但在当时，熊彼特的创新理论似乎被同期的“凯恩斯革命”理论所淹没，并未得到广泛的重视。直到20世纪50年代，随着科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的影响，人们才开始重新认识创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并开始研究创新的规律。20世纪60年代，美国经济学家华尔特·罗斯托(W.W.Rostow)提出了“起飞”六阶段理论和“技术创新”的概念，并把“技术创新”提高到“创新”的主导地位。随后，人们对技术创新进行了深入的研究，大体可分为以下三个阶段:
第一阶段是20世纪50年代初到60年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，开始兴起对技术的变革和技术创新的研究，迈尔斯(S.Myers)和马奎斯(D.G.Marquis)是主要的倡议者及参与者。在其1969年的研究报告《成功的工业创新》中将创新定义为技术变革的集合，认为技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。到70年代下半期，技术创新的界定进一步拓宽，在NSF报告《1976年:科学指示器》中，认为技术创新不仅包括将新的或改进的产品、过程或服务引入市场，并将模仿和不需要引入新技术知识的改进这两类创新划入技术创新的定义范围中。在这一阶段，创新尚处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架，研究方法以案例分析总结为主。
[2][4]创新思维与创新管理[4][3][1]第一章创新第二阶段是20世纪70年代初至80年代初，有关技术创新的研究持续升温。在这一阶段，技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。其中，厄特巴克(J.M.UMerback)的创新研究独树一帜。他在1974年发表的《产业创新与技术扩散》中提出，与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用。缪尔塞(R.Mueser)则在80年代中期对技术创新概念做了系统的整理分析，他认为技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。英国著名学者弗里曼(C.Freeman)从经济学角度对技术创新进行了思考。他认为技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。在这一阶段，研究的具体对象开始逐步分解，出现了对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨，包括对技术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制与决策、经济与组织效应等，并逐步将组织管理行为理论、决策理论等多种理论和方法应用到技术创新研究中。
第三阶段是20世纪80年代初至今。这一阶段，技术创新的研究呈现出研究综合化、重点专题深入研究、注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用三个特征。诸如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展的全过程的分析等实用性强的研究课题，受到普遍关注，并注重技术创新研究成果的转化。
可见，在相当长的一段时间内，人们常常将技术创新当作创新的所有内容。但是，技术创新不能代表所有的创新，技术创新只是创新的一种表现形式，是众多创新中的一种。我们认为，创新是指以现有的知识和物质，在特定的环境中，改进或创造新的事物(包括但不限于各种方法、元素、路径、环境等)，并能获得一定有益效果的行为，而不仅仅包括工艺方法等技术创新。简单来说，创新有三层含义:一是更新；二是创造新的东西；三是改变现状，就是对原有的东西进行改造、改革和发展。创新的本质是突破，即突破旧的思维定势、旧的常规戒律。创新活动的核心是“新”，它或者是产品的结构、性能和外部特征的变革，或者是造型设计、内容的表现形式和手段的创造，或者是内容的丰富和完善。
二、创新的特征
创新是突破性的实践活动，它不是一般的重复劳动，更不是对原有内容的简单修补，它具有目的性、变革性、新颖性、超前性、价值性五个特征。
(1)目的性。任何创新活动都有一定的目的，这个特性贯穿于创新过程的始终。创新特别强调效益的产生，它不仅仅要知道“是什么”“为什么”，还要知道“有什么用”“怎样才能产生效益”。所以，创新是一个创造财富、产生效益的过程。
(2)变革性。创新是对已有事物的改革和革新，是一种深刻的变革。创新是一个动态的过程。在知识经济条件下，唯一不变的就是一切都在变，而且变化得越来越快。因此，任何创新都不可能是一劳永逸的，而只有不断地变革和创新，才能适应时代的要求。
(3)新颖性。创新是对现有的不合理事物的扬弃，革除过时的内容，确立新事物。创新不是模仿、再造，因此，新颖性是创新的首要特征。具体来说，新颖性又包括三个层次:一是世界新颖性或绝对新颖性；二是局部新颖性；三是主观新颖性，即只是对创造者个人来说是前所未有的。
(4)超前性。创新以求新为灵魂，具有超前性。这种超前是从实际出发、实事求是的超前。因此创新可能成功，也可能失败，这种不确定性就导致了创新的风险。因此，在创新过程中，只准成功、不许失败的要求，实际上是不切实际的。只能通过科学的设计与严格的实施，来尽量降低创新的风险。
(5)价值性。创新有明显、具体的价值，对经济社会具有一定的效益。创新可以重新组合生产要素，从而改变资源产出，提高组织价值。而对于企业来说，创新利润是最重要、最基础的部分，也只有创新利润才能够反映出企业的个性。
第二节创新的类型
基于不同的视角，可以把创新分为不同的类型。
一、根据创新的表现形式分类
创新虽有大小、层次之分，但无领域、范围之限。虽然创新的种类是无穷尽的，但是若按大的属性划分，我们可以根据创新的表现形式将它分为知识创新、技术创新、管理创新和方法创新四大类。
1.知识创新
知识是人们在探索、利用或改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和。知识创新是指通过科学研究，包括基础研究和应用研究，获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法、积累新知识。知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉，是促进科技进步和经济增长的革命性力量，它可以为人类认识世界、改造世界提供新理论和新方法，为人类文明进步和社会发展提供不竭动力。
知识创新具有以下特征:
(1)独创性。知识创新是新观念、新设想、新方案及新工艺等的采用，它甚至会破坏原有的秩序。知识创新实践常常表现为勇于探索、打破常规，知识创新活动是各种相关因素相互整合的结果。
(2)系统性。知识创新可以说是一个复杂的“知识创新系统”，在实际经济活动中，创新在企业价值链中的各个环节都有可能发生。
(3)风险性。知识创新是一种高收益与高风险并存的活动，它没有现成的方法、程序可以套用，投入和收获未必成正比，风险不可避免。
(4)科学性。知识创新是以科学理论为指导、以市场为导向的实践活动。
(5)前瞻性。有些企业，只重视能够为当前带来经济利益的创新，而不注重能够为将来带来利益的创新，而知识创新则更注重未来的利益。
对企业而言，知识创新一般有两种形式:累积式知识创新和激进式知识创新。累积式知识创新是企业在原有知识的基础上，结合外部资源进行持续创新，这种创新是在原有知识基础上进行的创新。创新的累积性还意味着学习过程必须是连续的，学习过程依赖的主体是企业，其组织不能随时间的流逝而解体。激进式知识创新是指企业突破惯性思维，发现现有知识中没有的全新知识，这一创新的来源既有科技创新给企业带来的根本性变革，也有企业效仿竞争对手引进的新知识、新技术与新理念。无论是累积式知识创新，还是激进式知识创新，企业都需要具备包容新知识的素质和才能。
2.技术创新
技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者对已有的技术进行应用创新。科学是技术之源，技术是产业之源，技术创新建立在科学发展的基础之上。技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动，本质上是一个科技、经济一体化的过程，是技术进步与应用创新共同作用催生的产物，它包括技术开发和技术应用两大环节。
技术创新既可以由企业单独完成，也可以由高校、科研院所和企业协同完成。但是，技术创新过程的完成，是以产品的市场成功为全部标志。因此，技术创新的过程，无论如何都是少不了企业参与的。具体到某个企业，企业选择何种方式进行技术创新，要视技术创新的外部环境、企业自身的实力等有关因素而定。从大企业来看，技术创新的要求具体表现为:企业要建立自己的技术开发中心，提高技术开发的能力和层次，营造技术开发成果有效利用的机制。从中小企业来看，主要是深化企业内部改革，建立承接技术开发成果并有效利用的机制。对政府而言，就是要努力营造技术开发成果有效转移和企业充分运用的社会氛围，确立企业在技术创新中的重要地位。至于提供技术开发成果的科研院所和高校，需要强化科技成果转化意识，加大技术开发成果面向市场的力度，使企业有可能获得更多的、有用的技术开发成果。
3.管理创新
管理创新是指企业把新的管理要素(如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等)或要素组合引入企业管理系统以更有效地实现组织目标的活动。管理创新是不同于一般的“创新”，其特点来自创新和管理两个方面。管理创新具有创造性、长期性、风险性、效益性和艰巨性。
创造性表现在以原有的管理思想、方法和理论为基础，充分结合实际工作环境与特点，积极地吸取外界的各种思想、知识和观念，在汲取合理内涵的同时，创造出新的管理思想、方法和理论。其重点在于突破原有的思维定势和框架，创造具有新属性的、增值的东西。
长期性表明管理创新是一项长期的、持续的、动态的工作。风险是无形的，对管理进行创新具有挑战性。管理创新并不总能获得成功。创新作为一种具有创造性的过程，包含着许多可变因素、不可知因素和不可控因素，这种不确定性使得创新必然存在许多风险。这也就是创新的代价所在。但是存在风险并不意味着要一味地冒险，去做无谓的牺牲，要理性地看待风险，要充分认识不确定因素，尽可能地规避风险，使成本付出最小化，成功概率最大化。
创新并不是为了创新而创新，而是为了更好地实现组织的目标，要取得效益和效率，因此管理创新具有效益性。通过技术创新提高产品技术含量，使其具有技术竞争优势，获取更高利润。通过管理创新，建立新的管理制度，形成新的组织模式，实现新的资源整合，从而建立起企业效益增长的长效机制。
管理创新因其综合性、前瞻性和深层性而颇为艰巨，表现出它的艰巨性。人们的观念、知识、经验等方面以及组织目标、组织结构、组织制度，关系到人的意识、权力、地位、管理方式和资源的重新配置，这必然会牵涉各个层面的利益，使得管理创新在设计与实施中遇到诸多“麻烦”。
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