第1 章 绪 论
1.1 国际科技合作知识产权保护的研究背景
1.1.1 国际科技合作的必要性
1.国际科技合作的发展历程
公元前12 世纪， 我国的蚕丝技术由连接欧亚大陆的“丝绸之路” 陆续传播
到了欧洲、西亚和中亚等地， 而且我国的四大发明也是通过这条路传播到世界各
国的。这说明国际科技合作已经具有较为悠久的历史。在国际上， 1662 年英国
皇家学会的成立以及罗伯特? 波义耳实验室向外国学者的开放等， 这些都是现代
国际科技合作开始的标志［1 ］ 。1784 年蒸汽机在工业产业以及交通技术上的广泛
应用， 使得不同国家的人们可以“越洋渡海” 来进行学术交流与合作， 因而人类
社会的发展开始突飞猛进［2］ 。20 世纪初， 英国剑桥大学卡文迪什实验室就有许
多科学家来自于不同的国家， 这些科学家聚集在一起共同进行学术的钻研和思想
的交流等， 这也象征着大学、科研院所之间的国际科技合作初步形成。但早期的
国际科技合作主要以民间合作为主， 各国政府间的国际科技合作凤毛麟角。
科学发展到大科学时代之后， 新的发现与发明如雨后春笋般不断涌现， 很大
程度上提升了世界生产力的发展与人类社会文明的进步， 因而国际科技合作得到
了飞跃发展。虽然国际科技合作在国际政治环境中既存在合作又存在竞争， 但由
于国际科技合作对人类社会进步具有不可轻视的作用， 对国际科技合作各个参与
方的经济、科技发展都有不同方面的提高， 因此世界上几乎所有国家的政府部门
都开始纷纷制定国际科技合作的发展战略， 并支出庞大的经费以鼓励本国科技专
家参与到国际科技合作中去， 并吸引国外科技专家、科技学者参与到本国的科技
研发中来， 以保持其在国际科技领域的领先地位。部分国家国际科技合作经费投
入状况。
特别是在今天， 学科之间的渗透日益紧密， 科技合作已经延伸到国家的各个
科研环节， 各国之间的科技合作已经不单单是科学家以及自然人之间的个人交
流， 而是大型工程、项目之间的合作； 国际科技合作的参与主体也不再仅仅是科
学家、大学以及科研机构。国际科技合作已上升为各国政府之间的官方行为， 从
而使得国际科技合作向纵深两个层次全面发展。在这种背景下， 一些由全球科学
家参与的大科学研究项目开始成为国际科技合作的标志3［ ］ ， 其中最具有代表性的
就是1942 年美国开始研制原子弹的“曼哈顿计划” 。这一计划动员了15 万人，
耗资20 亿美元， 显示出大科学时代科学计划项目的浩大规模。可见， 随着大科
学时代的到来， 各国之间的科学技术合作不仅规模宏大， 而且需要投入大量的人
力、物力和财力［4］ 。但同时， 由于国际科技合作的发展在很多方面提高了科技进
步的速率， 促使一个国家科技知识的创新、扩散、转移和运用的效果越来越显
著， 因此， 国际科技合作的快速发展必然成为一种趋势。
我国政府在1978 年做出改革开放重大决策的同时， 把加强国际科技合作当
做国家科技事业发展的一项重要任务来抓。之后， 我国按照“平等互利、成果共
享、保护知识产权、遵从国际惯例” 的原则， 采取多种形式进行国际科技合作。
改革开放30 多年来， 在相关政策的指引下， 我国国际科技合作逐渐发展壮大并
走向成熟， 国际科技合作的形式已从一般性的学术交流、技术引进， 上升到合作
研究、合办科研机构以及参与和发起国际大科学计划的新阶段， 初步形成了全方
位、多层次、广领域、高水平国际科技合作的良好局面。截至2010 年， 我国已
与152 个国家和地区建立了科技合作关系， 同其中97 个国家和地区签订了104
个政府间科技合作协定， 已在46 个国家的69 个驻外机构派驻了141 名科技外交
官， 加入了200 多个政府间国际科技合作组织， 初步形成了较为完整的以政府间
科技合作框架为主体的多元化合作［5］ 。近年来， 我国出国参加国际科技合作的科
技人员每年达8 万人次， 前来我国开展国际科技合作的国外科技人员达6 万人
次； 我国的国际科技合作研发经费在过去5 年间累计达84.4 亿元。通过开展上
述一系列的参与国际科技合作的活动， 我国在促进环境保护、农业科技、公共安
全等方面取得了很大的技术进步， 获得了很好的经济效益和社会效益。另外， 国
际科技合作已经成为我国外交工作的重点内容之一， 并且其服务国家外交的作用
也在日益显现。总之， 新中国成立60 多年来， 我国国际科技合作与交流蓬勃发
展， 已成为建设创新型国家、实现跨越式发展的有效手段， 为我国科技进步、经
济社会发展提供了有力的支撑， 在国家总体外交中发挥了独特作用。
2.国际科技合作的必然性
纵观以上国际科技合作的发展历程， 可以看出， 面对激烈的国际竞争， 要实
现经济跨越式发展， 开展国际间合作与交流具有必然性。
（1） 各国技术领先优势上的差异， 促成国际科技合作的实施。
在以知识为中心环节的经济大背景下， 国家之间的竞争不仅是经济的竞争、
人才的竞争， 更是抢夺知识产权以及科学技术的竞争。随着国际科技合作问题从
停留在微观企业技术创新延伸到宏观的国家科技合作系统建设， 从国际科技合作
的一般理论研究上升为国际科技合作和改善国际科技资源配置的研究， 世界范围
内竞争的中心点也开始从生产、市场逐步过渡到研究与技术开发、知识创新方
面， 因此， 弥补国与国之间在技术上的差距就成为参与国际竞争的重要内容， 而
国际科技合作则是弥补技术差距的关键方式［6］ 。
由于技术的开发与应用都是与各国的资源条件、技术水平和经济基础相结合
的， 因此， 我国开发的很多技术都更适合于第三世界国家的需要。在这种情况
下， 对于既是技术出口国也是技术进口国的发达国家而言， 如果其不重视我国在
经济和科技领域中的领先优势， 不与我国开展科技合作， 则很难进入我国市场，
即使进入也会因为不适应我国市场而被陆续淘汰。同样， 对于我国而言， 我国也
更需要通过国际科技合作实现技术的引进， 弥补与发达国家的技术差距。
（2） 各国生产要素禀赋不同， 使得国际科技合作成为必然。
生产要素包括资本、技术、劳动力和资源四大类， 由于自然环境、地理位
置、人口资源等方面存在的差异， 致使各国在生产要素方面也存在较大不同。一
个国家国际科技合作的发展能力取决于其对于其他国家相应资源的拥有和利用情
况， 但是任何一个国家的资源数量总是有限的， 也没有一个国家在生产要素上能
全部自给自足， 即使是最发达的国家也不例外， 这就造成了经济发展瓶颈［7］ ， 而
国际科技合作正是打破这一瓶颈的重要方式。国际科技合作促进了有限的科技资
源在更广阔的国际范围内进行优化配置， 通过看不见的手， 也就是市场， 将其配
置到最需要的地方去， 使国家拓宽其科技资源的获取渠道， 进而促进国际科学技
术研发与应用能力的提高［8］ 。因此国与国之间在生产要素禀赋方面存在的差异，
使得世界范围内开展国际科技合作成为可能。具体而言， 我国科技经费比较短
缺， 但科技人才济济； 而发达国家科研经费一般较多， 但科研人员的工资支出却
占科研经费的很大一部分。因此我国凭借所拥有的技术、人才和较低工资等方面
的优势， 完全可能与国外政府和企业达成国际科技合作协议［9］ 。
（3） 我国科技水平总体相对较低， 要求我国必须与发达国家进行科技合作以
提升科技水平。
经过60 多年的努力奋斗， 我国已经成为科学技术体系较为完备、科技人力
资源世界第一、科技成果不断涌现的科学技术大国， 并且建立了较完整的现代科
学技术体系， 形成了比较合理的、多层次的科技力量布局， 科技投入大幅度增
加，科研条件和科技基础设施不断改善。在科学技术队伍方面， 目前我国科技人
力资源总量达到4 200 万人， 位居世界第一， 研究开发人员总量190 万人。与此
同时， 我国国际科技合作也呈现出新局面。我国积极参与国际大科学工程， 民间
科技交流十分活跃， 科技工作者参加了近千个国际学术组织， 并在其中发挥了重
要作用。
然而， 我国虽然有相对完整的科学技术基础和规模庞大的科技人员队伍， 但
科学技术总体能力与世界先进水平相比存在着较大差距， 在科学知识生产方面占
世界的总量较小。有数据表明， 自1998 年以来， 科技对我国经济增长的贡献有
所下降， 经济增长主要靠投资拉动， 产业技术的进步基本靠引进， 本土的科技能
力未能给国家发展提供有效的支撑。因此， 为了提高我国科技总体水平， 还需继
续通过加强与其他国家、尤其是发达国家的科技合作， 从而推动我国科学技术的
快速发展。
1.1.2 国际科技合作知识产权保护的重要性
随着全球化的发展和知识经济时代的到来， 知识产权已经成为国家发展的重
要生产要素和经营资源，也是衡量一个国家财富和竞争能力的重要标志， 因此知
识产权保护制度对国家实施技术创新、经济增长和社会发展发挥着越来越重要的
作用。为了确保经济上的优势和领先地位， 发达国家纷纷提出知识产权立国战
略， 而这些无疑为我国处理国际科技合作中的知识产权问题带来机遇与挑战。因
此， 研究国际科技合作中的知识产权问题具有重要意义。
1.国际科技合作中知识产权纠纷的不断产生
随着国际科技合作的纵深发展， 国际科技合作的形式日趋多样化， 其中存在
或潜在的知识产权保护问题也日益显现出来。在我国， 由于长期以来公众对知识
产权的保护意识薄弱， 国际科技合作主体没有把知识产权管理放到应有的高度，
科研人员也存在“合作即共有” 的观念， 没有做到充分尊重和保护合作对象的知
识产权， 参与国际科技合作中运用知识产权保护制度的经验更是不足， 因此近年
来我国国际科技合作项目中知识产权流失、泄密等事件时有发生， 导致我国高技
术知识产权领域的涉外知识产权纠纷层出不穷， 合作项目无法顺利进行， 从而影
响国际科技合作的顺利发展。尤其在加入WTO 后， 在国际科技合作的新形势
下， 我国在知识产权保护方面面临更多新的挑战， 但是我国对国际科技合作知识
产权保护策略的研究才刚刚起步， 这与我国国际科技合作高速发展的形势很不协
调， 因此对国际科技合作知识产权的系统研究有助于解决我国在国际科技合作中
的知识产权纠纷问题。
2.国际科技合作知识产权保护的盲目性
随着国际科技合作的普及， 人们已普遍认识到国际科技合作知识产权对社会
经济发展的重要作用， 并且已经开始了对国际科技合作知识产权保护的研究。但
是， 由于没有一个统一、客观的评价方法以及评价标准， 我们很难确定我国国际
科技合作知识产权保护水平是什么情况， 同时也不能对我国已经运用的保护政策
和措施是否恰当和有效进行判断； 而且由于缺少一个比较完整的国际科技合作知
识产权保护评价体系， 也无法明确我国国际科技合作知识产权的保护水平达到什
么程度才较为适当、才是我国在一定时期内比较理想的水平。因此， 这种情况容
易使有些国际科技合作参与方在国际科技合作知识产权保护中处于盲目状态， 不
知该对什么样的客体进行保护、怎样保护， 这种盲目状态严重影响了国际科技合
作知识产权保护的效果。因此， 对国际科技合作知识产权保护进行量化评价， 有
助于解决我国现有的知识产权保护的盲目性问题。
3.中国国际科技合作知识产权保护的外部挑战
国际科技合作对于一个国家的正向收益取决于该国利用科技全球化趋势的能
力， 以及该国在全球科技活动中吸取先进知识、提高知识收益水平的能力以及知
识产权管理能力。因此国际科技合作对我国知识产权保护的挑战， 首先是对我国
在知识产权保护与知识获取和利用之间平衡的挑战［10］ 。
改革开放以前， 我国国际科技合作规模较小， 官方科技合作主要与亚非各
国、前苏联和东欧各国进行， 因此涉及的知识产权问题较少。改革开放后， 我国
国际科技合作发展很快， 与许多科技较为先进的国家签订了科技合作协定， 并建
立了科技合作联合委员会， 因此我国开始重视国际科技合作中的知识产权保护问
题， 与美国、瑞士、俄罗斯、日本、欧盟等一些发达国家和组织建立了国际科技
合作知识产权保护协定［11］ 。但在国际科技合作过程中， 我国知识产权的保护还
存在一些滞后问题［12］ 。
目前全球范围对知识产权保护的加强对我国提出以下两个方面的挑战： 其一
是知识产权保护的加强， 扩大了知识差距， 维护了一定时间和空间范围内的技术
垄断； 其二是知识产权将讨价还价的优势转给了知识技术的创造者， 而这些创造
者大多都是在发达国家， 我国在这一方面处于严重劣势。另外， 通过国际合作来
提高自身的科技创新能力， 并最终形成和取得自主知识产权， 这是我国参与国际
科技合作的最重要目标。如果我国参与国际合作的各类主体不能适应新形势下对
知识产权保护策略建设的新要求， 不能为我国的知识创新主体参与全球科技活
动、分享全球科技发展成果、提高自身的创新能力提供有效的策略环境， 那么我
国在全球科技活动中的收益将会下降， 并且与世界发达国家的距离将越来越远。
因此， 国际科技合作知识产权保护工作所面临的众多挑战， 要求我国尽快构建合
理的知识产权保护策略以保证外部先进知识的流入。
1.1.3 国际科技合作知识产权制度建设的迫切性
21 世纪， 知识经济占据了世界经济发展的主导地位， 世界各国经济发展的
竞争日益激烈， 突出表现为对知识产权的获取、占有和利用方面的竞争。然而，
我国自主知识产权占有数量少， 大部分高技术知识产权都掌握在外国人手中， 其
中绝大部分被跨国公司占领。另外， 我国高科技无形资产国际流失严重。例如，
我国每年3 万多项国家级重大科技成果大多通过发表论文、成果鉴定等方式公
开， 没有获得专利保护； 而对比之下， 外国公司抢先占有我国知识产权， 使得我
国近年来遭受高达10 亿美元的损失。这些问题的发生， 体现了我国国际科技合
作知识产权保护制度建设上的缺失。
然而， 我国现阶段对国际科技合作知识产权保护制度的认知和研究存在不
足， 国际科技合作中的知识产权保护模式也尚未明确， 对国际科技合作知识产权
保护制度体系的研究尚不多见， 尤其是对国际科技合作知识产权保护制度中存在
的具体问题未作深入的研究。因此， 如何提高我国在国际科技合作中把握知识产
权的主动性， 如何建立较为完善的国际科技合作知识产权保护制度体系， 如何为
国际科技合作中的知识产权保护创造良好的法律与政策环境， 已成为我国国际科
技合作知识产权保护中的主要研究问题。
1.2 国际科技合作知识产权保护的研究意义
从前文论述可以了解到， 我国国际科技合作中的知识产权保护问题一直未受
到充分重视， 因此国际间的知识共享和转移导致的结果往往是合作主体将自身的
关键技能和关键技术暴露给其他合作方， 从而面临知识产权流失、知识产权权益
不良配置、知识产权不正当竞争和知识资源被掠夺等知识产权风险［13］ 。加入
WTO 之后， 我国在更大范围、更深层次上参与了经济全球化进程， 国际科技合
作也进入了一个新的阶段。因此， 如何缩短我国现行的知识产权保护制度与国际
准则之间的差距， 如何使知识产权保护体系适应科技全球化背景下国家经济发展
和科技发展的需要， 是我国国际科技合作知识产权保护面临的首要问题。
本书研究的目的是在国际科技合作的背景下， 以国际科技合作的参与主体为
研究对象， 在详尽分析我国目前国际科技合作及知识产权保护状况、国际科技合
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