本书在深化金融体制改革的背景下，以增强金融服务实体经济能力为基本原则，回顾和总结了我国证券市场30多年来的发展历程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我国上市券商违规行为，并对其中典型案例进行解读的基础上，本书结合经典公司治理理论，创新地构建了一套能够反映券商风险管理、合规管理等重要因素的公司治理评价指标体系，运用因子分析方法对我国上市券商进行公司治理评价。本书从券商治理和政府监管两方面提出了具有理论依据、数据支持和现实意义的参考性建议，助力证券市场健康发展。

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